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長江證券股份有限公司
2015 年度內部控制自我評價報告
長江證券股份有限公司(以下簡稱公司)董事會及全體董事保證
本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內
容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
公司董事會及經營管理層貫徹“健全、合理、制衡、獨立”的原
則開展內部控制體系建設。公司內部控制的`目標是：保證經營的合法
合規及公司內部規章制度的貫徹執行;維護全體股東合法利益，保障
客戶及公司資產的安全、完整;保證公司業務記錄、財務報告及相關
資訊的真實完整;防範經營風險，提高經營效率和效果，促進公司發
展戰略的實現。
內部控制存在固有侷限性，故僅能對達到上述目標提供合理保
證;而且，內部控制的有效性亦可能隨公司內、外部環境及經營情況
的改變而改變。公司內部控制設有檢查監督機制，內控缺陷一經識別，
公司將立即採取整改措施。
公司建立和實施內部控制時，依照並遵循了《公司法》、 證券法》、
《企業內部控制基本規範》、《企業內部控制配套指引》、《證券公司內
部控制指引》等法律、法規、部門規章和《深圳證券交易所主機板上市
公司規範運作指引》的相關規定，綜合考慮了內部環境、風險評估、
控制活動、資訊與溝通以及內部監督等基本要素。
公司董事會審計委員會組織和指導公司稽核監察部開展內部控
制評價的具體工作。根據《企業內部控制基本規範》、《企業內部控制
配套指引》以及公司的內部控制制度，圍繞內部環境、風險評估、控
制活動、資訊與溝通、內部監督等五要素，確定內部控制評價的具體
內容，對內部控制設計與執行情況進行全面評價。
為了檢驗公司內部控制的有效性，公司稽核監察部秉承“風控促
發展”理念，履行審計、監督、監察等職能，對公司及所屬分支機構、
全資子公司的業務、財務、合規管理及其他經營管理活動進行了全面
的內部檢查和審計。2015年，公司稽核監察部審計工作覆蓋了公司主
要業務模組，從各個主要方面檢驗了公司內部控制過程的有效性。
本次公司內部控制自我評價工作按照制定評價工作方案、組建評
價工作小組、實施現場測試、認定控制缺陷、形成評價結論、編制評
價報告的工作程式，在公司董事會及經營管理層指導下有序開展。評
價工作綜合運用了個別訪談、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣
和比較分析等方法，以充分收集被評價部門內部控制設計與執行是否
有效的證據。
