一、單項選擇題
1、由於受股市大跌的影響，某基金業績不是很穩定。現在基金持有的某三種股票的數量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為3元、2元和10元，基金現在有銀行存款10000萬元，同時有兩項負債：應付管理人的報酬500萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金單位為30000萬，則基金單位淨值為( )元。
A.0.68
B.0.71
C.0.69
D.1.05
答案：A
2、某公司當前的普通股市價為38元，公司將以配股的形式進行籌資，規定配股的銷售價為每股8元，配股比例為10配4股，則股權登記日前附權優先認股權的價值為( )元。
A.8.57
B.12
C.10
D.11.57
答案：A
3、某公司當前的普通股市價為38元，公司將以配股的形式進行籌資，規定配股的銷售價為每股8元，配股比例為10配4股，則股權登記日後除權優先認股權的價值為( )元。
A.11.77
B.8.57
C.10
D.15.2
答案：B
4、下列公式不正確的是( )。
A.基金單位淨值=(基金資產總值-基金負債總額 )/基金單位總份額
B.基金單位淨值=基金淨資產價值總額/基金單位總份額
C.基金贖回價=基金單位淨值+基金贖回費
D.基金認購價=基金單位淨值+首次認購費
答案：C
解析：基金贖回價=基金單位淨值-基金贖回費。
5、投資基金按組織形態不同可以分為( )。
A.契約型基金和公司型基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.股票基金和債券基金
D.期權基金和期貨基金
答案：A
6、下列屬於股票技術分析法中指標法分析原理的是( )。
A.根據圖表中線的組合情況推測股票市場多空雙方力量的對比來判斷股票市場多空雙方誰佔優勢，是暫時的還是決定性的
B.根據圖表中過去一段時間價格軌跡的形態來預測股份的未來趨勢
C.把股價的上下變動和不同時期的持續上漲和下降看成是波浪的上下起伏
D.根據市場行為的各種情況建數學模型，按照一定的數學計算公式得到一個體現股票市場某個方面內在實質的數字，為具體操作提供方向性指導。
答案：D
7、關於股票投資的技術分析法，錯誤的是( )。
A.K線法是進行各種技術分析的最重要的圖表
B.指標法中的指標可以從股市行情報表中直接獲得
C.形態法是根據價格圖表中過去一段時間價格軌跡的形態來預測股份的未來
D.股票的價格遵循波浪起伏的規律，這是波浪法的看法
答案：B
8、以下說法正確的是( )。
A.封閉式基金沒有發行規模的限制，開放式基金必須達到一定規模才可成立
B.封閉式基金有固定的封閉期，投資者在封閉期內不能贖回
C.開放式基金的投資人無論何時都可隨時要求贖回
D.開放式基金的交易價格反映淨值的大小，受供求關係的影響
答案：B
9、以下關於認股權證的影響因素中正確的是( )。
A.換股比例越小，認股權證的理論價值越大
B.普通股的高價越高，認股權證的理論價值越大
C.執行價格越高，認股權證的理論價值越大
D.剩餘有效期越短，認股權證的理論價值越大
答案：B
10、股票投資的技術分析的假設不包括( )。
A.市場行為包含一切資訊
B.價格沿趨勢運動
C.歷史會重演
D.投資者分析方法一致
答案：D
11、下列屬於股票技術分析法中K線法分析原理的是( )。
A.根據市場行為的各種情況建立數學模型，按照一定的數學計算公式得到一個體現股票市場某個方面內在實質的數字，為具體操作提供方向性指導
B.根據圖表中過去一段時間價格軌跡的形態來預測股份的未來趨勢
C.根據圖表中線的組合情況推測股票市場多空雙方力量的對比來判斷股票市場多空雙方誰佔優勢，是暫時的還是決定性的
D.把股價的上下變動和不同時期的持續上漲和下降看成是波浪的上下起伏
答案：C
12、一普通股票每股市價10元，每股認購價格為12元，每份認股權益認購10股，此認股權證的理論價值為( )元。
A. 0
B. 2
C. 4
D. 20
答案：A
二、多項選擇題
1、下列關於投資基金的表述正確的有( )。
A.能獲得很高的投資收益
B.具有專家理財優勢
C.資金規模較大
D.可以規避投資風險
答案：BCD
2、關於股票投資分析方法的說法中錯誤的有( )。
A.技術分析法不僅研究整個證券市場的情況，而且研究單個證券的投資價值
B.技術分析法直接從股票市場入手
C.基本分析法通過對股票市場價格的波動形式、成交量和投資心理進行分析
D.基本分析法著重於分析股票市場的運動規律
答案：ACD
3、封閉式基金與開放式基金的區別有( )
A.封閉型投資基金的交易價格主要受公司的淨資產的影響;開放型投資基金的交易價格受市場供求關係的影響，並不必然反映公司的淨資產
B.封閉型投資基金規模封閉，開放型投資基金規模不封閉
C.封閉型投資基金必須上市交易，開放型投資基金不能上市交易
D.封閉型投資基金有固定的封閉期，開放型投資基金沒有封閉期
答案：BCD
4、商品期貨投資的特點包括( )。
A.交易達成以後，無須經過結算部門結算、確認
B.資訊公開
C.交易效率高
D.以小博大
答案：BCD
5、下列關於證券的說法正確的是( )。
A.私募證券發行手續簡單，籌資數量多
B.所有權證券比債權證券承擔的風險要大
C.原生證券收益的大小主要取決於發行者的財務狀況，衍生證券的收益取決於原生證券的價格
D.政府證券的風險小於金融證券
答案：BCD
6、關於期貨的說法正確的有( )。
A.投資時必須選擇自己最熟悉最感興趣的商品
B.止損點是交易者為避免過大損失、保全已獲利潤並使利潤不斷擴大而制定的'賣出價格最低點
C.設定當天交易的止損點時，可以採取反向操作、順勢操作等方法
D.投資的一個特點是可以以小博大
答案：ACD
7、以下說法正確的有( )。
A.認股權證的理論價值是由市場供求關係決定的
B.認股權證的實際價值通常高於其理論價值，如果普通股市價提高，則其理論價值一定變大
C.用認股權證購買普通股票，其價格一般低於市場價格
D.認股權證的理論價值不可能小於0
答案：CD
8、對於期權投資策略不正確的是( )。
A.買入認售期權同時買入期權標的物
B.投資者認為期權標的物的價格將下降，可以買入認售期權
C.投資者認為期權標的物的價格將上升，可以買入認售期權
D.買入認購期權同時賣出期權標的物
答案：AC
9、影響認股權證理論價值的主要因素有( )。
A.認股權證的實際價值
B.普通股市價
C.執行價格
D.剩餘有效期間等
答案：BCD
10、以下關於認股權證的影響因素的說法正確的有( )。
A.普通股的高價越高，認股權證的理論價值越大
B.一般認股權證可認購的股數越少，認股權證的理論價值越小
C.執行價格越高，認股權證的理論價值越大
D.剩餘有效期越短，認股權證的理論價值越小
答案：ABD
11、購買可轉換債券應該考慮的風險有( )。
A.利率風險 B.提前贖回風險 C.公司信用風險 D.強制轉換風險
答案：ABCD
12、在商品期貨交易中，可以採用的設定止損點的方法有( )。
A.長線交易，可以以前一個月的最高或最低點設定止損點
B.較長線交易，可以利用移動平均線和趨勢線作為設定止損點的標準
C.長線交易，可以以前五個交易日的最高或最低點設定止損點
D.當天交易，可以根據前一天的最高或高低點設定止損點
答案：BD
三、判斷題
1、套期保值的主要功能是規避風險，具體包括買入保值和賣出保值。( )
答案：×
2、開放型基金和封閉式基金都不可把全部資產用來進行長期投資，必須保持資產的流動性。( )
答案：×
3、可轉換債券的回售條款對投資者有利.( )
答案：√
4、由於具有轉換權，可轉換債券的利率一般高於普通債券的利率( )
答案：×
5、債券投資決策可以考慮消極的投資策略和積極的投資策略，典型的消極投資策略是買入債券並持有到期。( )
答案：√
6、股票技術分析法著重分析股票的內在價值，基本分析法主要分析股票市價的運動規律。( )
答案：×
7、評價基金業績最基本和最直觀的指標是基金收益率。( )
答案：×
8、封閉式基金買賣價格受市場供求關係的影響，而開放型基金買賣價格基本不受市場供求影響。( )
答案：√
9、認股權證的實際價值通常低於其理論價值。( )
答案：×
10、除權優先認股權的價值與除權股票的市場價格反向變動。( )
答案：×
