試題一：
組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項中，只有一項符合題91要求，不選、錯選均不得分)
51.下列關於融資融券交易的一般規則，說法正確的有( )。
Ⅰ.客戶融資買入證券後，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款
Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券範同以外的證券，但可用於從事交易所債券回購交易
Ⅳ.客戶未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據約定採取強制平倉措施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
52.下列關於股份有限公司股份發行的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.公司向發起人發行的股票，可以為不記名股票
Ⅱ.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票
Ⅲ.公司發行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票
Ⅳ.公司向法人發行的股票，不得另立戶名
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
53.董事會的每屆任期可以是( )。
Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.下列屬於有限責任公司高階管理人員的有( )。
Ⅰ.經理Ⅱ.副經理Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列屬於證券公司開展資產管理業務禁止行為的有( )。
Ⅰ.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜
Ⅲ.定向資產管理業務先於自營業務進行交易
Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
56.下列關於有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意
Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答覆的，視為拒絕轉讓
Ⅲ.同意的股東應當購買該轉讓的股權
Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
57.收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發出收購要約等義務的，可採取的措施有( )。
Ⅰ.責令改正，給予警告
Ⅱ.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權
Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
58.證券公司、資產託管機構、推廣機構的高階管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其採取的行政監管措施有( )。
Ⅰ.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選
Ⅲ.責令停止職權Ⅳ.監管談話
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷的行為有( )。
Ⅰ.承銷未經核准的證券Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告
Ⅲ.未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的資訊有虛假記載
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
60.中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的( )對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。
Ⅰ.會計師事務所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務所
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
61.證券公司申請融資融券業務，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.具有證券經紀業務資格
Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險
Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定
Ⅳ.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
62.證券公司經營融資融券業務時，選擇客戶的具體標準有( )。
Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶並從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態：客戶開戶手續齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關係清晰，交易結算狀態正常
Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄
Ⅳ.資產狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.下列選項中，屬於證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ.註冊資本不低於人民幣5000萬元
Ⅱ.具有完善的公司治理和內部控制制度
Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少於4人
Ⅳ.最近3年內無重大違法違規行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
65.下列選項中，屬於操縱市場的行為的有( )。
Ⅰ.利用資訊優勢聯合操縱證券交易價格
Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
Ⅳ.集中資金優勢、持股優勢，操縱證券交易量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.在集合資產管理計劃中，客戶需要承擔的義務有( )。
Ⅰ.按合同約定承擔投資風險
Ⅱ.保證委託資產來源合法
Ⅲ.按照合同的約定支付管理費、託管費及其他費用
Ⅳ.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.證券公司應當( )，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
Ⅰ.建立健全證券經紀業務管理制度Ⅱ.對證券經紀業務實施集中統一管理
Ⅲ.建立健全證券監督業務管理制度Ⅳ.防範公司與客戶之間的利益衝突
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括( )。
Ⅰ.最近24個月記憶體在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.下列關於股份有限公司股票轉讓的說法中，說法正確的有( )。
Ⅰ.股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行
Ⅱ.記名股票，由必須股東以背書方式轉讓
Ⅲ.無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記後發生轉讓的效力
Ⅳ.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ
70.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料包括( )。
Ⅰ.集合資產管理計劃說明書Ⅱ.資產託管協議
Ⅲ.合規總監的合規審查意見Ⅳ.風險揭示書
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
