一、選擇題
第1題基金管理人的權利不包括()。
A.運作和管理基金資產
B.保管基金資產
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國有關規定，基金管理人享有如下權利： (1)按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規規定的其他權利。
本題 0.5 分
第2題下列不屬於基金份額持有人義務的是()。
A.保管基金資產
B.遵守基金契約
C.繳納基金認購款項及規定費用
D.承擔基金虧損或終止的有限責任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。
本題 0.5 分
第3題下列選項中，不屬於金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第4題期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委託的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委託的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
本題 0.5 分
第5題證券公司與客戶簽訂證券交易委託證券資產管理融資融券等業務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，並將()交由客戶簽字確認。
A.賬戶資訊表
B.身份確認書
C.業務合同書
D.風險揭示書
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委託證券資產管理融資融券等業務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，並將風險揭示書交由客戶簽字確認。
本題 0.5 分
第6題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用於存取保證金的()賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用於存取保證金的期貨結算賬戶。
本題 0.5 分
第7題對變更業務範圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高階管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批准或者不予批准的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更業務範圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高階管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日作出內批准或者不予批准的`書面決定。
本題 0.5 分
第8題證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委託資金的情形是()。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的佣金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金，30日內還清
D.法律規定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委託資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的佣金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
本題 0.5 分
第9題董事會祕書為證券公司的()。
A.管理人員
B.高階管理人員
C.監事會成員
D.股東大會成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會祕書為證券公司的高階管理人員。
本題 0.5 分
第10題取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件是()。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形
C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
