一、單項組合選擇題
1、申請投資主辦人註冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業操守Ⅳ.最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】申請投資主辦人註冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)中國證券業協會規定的其他條件。
2、上市公司董事會祕書的職責包括()。Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和檔案保管Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和檔案保管Ⅲ.負責公司股權管理Ⅳ.辦理資訊披露事務等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【專家解析】董事會祕書的法定職權主要是程式性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和檔案保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理資訊披露事務等事宜。
3、設立股份有限公司公開發行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批淮的國務院證券監督管理機構規定的其他條件向國;務院證券監督管理機構報送的檔案包括()。Ⅰ.公司營業執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協議Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】設立股份有限公司公開發行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列檔案：(1)公司章程。(2)發起人協議。(3)發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。()承銷機構名稱及有關的協議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。法律、行政法規規定設立公司必須報經批准的，還應當提交相應的批准檔案。
4、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的檔案包括()。Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明Ⅱ.發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明檔案Ⅲ.載明公司董事、監事、經理姓名、住所的檔案以及有關委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列檔案：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委託代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明檔案。()發起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經理姓名、住所的檔案以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他檔案。
5、期貨交易所應當及時公佈的上市品種合約的'即時行情資訊包括()。Ⅰ.成交量與成交價Ⅱ.開盤價與收盤價Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價與最低價
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】期貨交易所應當及時公佈上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公佈的即時行情，並保證即時行情的真實、準確。
6、申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的註冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員Ⅲ.有健全的內部管理制度Ⅳ.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他資訊傳遞設施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;其高階管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資諮詢從業資格。故B項錯誤。
7、投資諮詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為的。是()Ⅰ.代理委託人從事證券投資Ⅱ.與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的資訊Ⅳ.買賣本諮詢機構提供服務的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】證券發行中介機構作為一種證券服務機構，投資諮詢機構及其從業人員不得有下列行為：代理委託人從事證券投資;與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本諮詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的資訊;法律、行政法規禁止的其他行為。
8、我國《公司法》規定，當出現()情形時，應當在兩個月之內召開臨時股東大會。Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本1/3總額Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ.董事會認為必要時
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時;(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時：(4)董事會認為必要時;(5)董事會提議召開時;()公司章程規定的其他情形。
9、我國現行的證券市場法律主要有()。Ⅰ.《關於首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】我國現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯絡。
10、下列關於利用未公開資訊交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易佔用保證金數額累計在20萬元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的Ⅳ.多次利用內幕資訊以外的其他未公開資訊進行交易活動的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開資訊交易罪,根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易佔用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕資訊以外的其他未公開資訊進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。"
