(1)目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，
兼顧不同型別和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點工作，
兼顧不同型別和不同地區的證券公司，將試點範圍擴大到最近6個月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。
(2)證券交易內幕資訊的知情人員在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的資訊尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者洩露該資訊，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內暮資訊的知情人員或者非法獲取證券交易內幕資訊的人員，
在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的資訊尚未公開前，
買入或者賣出該證券，或者洩露該資訊，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，其註冊資本最低為( )萬元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的註冊資本。
(4) 下列不屬於自營業務後臺職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開戶
C: 資金清算
D: 會計核算
答案:B
解析:
自營業務的投資決策、投資操作、風險監控的機構和職能應當相互獨立;
自營業務的賬戶管理、資金清算、會計核算等後臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，
以形成有效的自營業務前、中、後相互制衡的監督機制。
(5) 下列不屬於操縱市場行為的是( )。
A:
單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣，
操縱證券交易價格或數量
B:
與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量
C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D: 內幕人員向他人洩露內幕資訊，使他人利用該資訊進行內幕交易
答案:D
解析:
操縱市場的.行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、
持股優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)
與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A: 國務院證券監督管理機構指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、
破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，
並按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構登出。
(7)對變更業務範圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高階管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批准或者不予批准的書面決定。
A: 30個工作日
B: 45個工作日
C: 3個月
D: 6個月
答案:B
解析:
對變更業務範圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高階管理人員任職資格的申請，
國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日內做出批准或者不予批准的書面決定。
(8)證券投資諮詢機構利用“薦股軟體”從事證券投資諮詢業務，應當遵循的原則不包括( )。
A: 風險收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠實信用原則
答案:A
解析:
證券投資諮詢機構利用“薦股軟體”從事證券投資諮詢業務，應當遵循客觀公正、
誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，註冊資本不少於人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，註冊資本不少於人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資諮詢機構釋出證券研究報告行為實行自律管理，
並依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的執業規範和行為準則。
A: 中國證監會
B: 中國證監會派出機構
C: 中國證券業協會
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監會及其派出機構依法對證券公司、
證券投資諮詢機構釋出證券研究報告行為實行監督管理。中國證券業協會對證券公司、
證券投資諮詢機構釋出證券研究報告行為實行自律管理，並依據有關法律、
行政法規和本規定，制定相應的執業規範和行為準則。
