第 1 題
下列法律法規中，涉及證券經紀業務的有( )。
Ⅰ.《證券投資基金法》
Ⅱ.《證券法》
Ⅲ.《關於加強證券經紀業務管理的規定》
Ⅳ.《證券公司監督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
略。
第 2 題
按風險起因的不同，證券經紀業務的主要風險包括( )。
Ⅰ.合規風險Ⅱ.管理風險Ⅲ.技術風險Ⅳ.市場風險
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
參考答案：A
證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。
第 3 題
財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.在對上市公司併購重組活動及申報檔案的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見
Ⅱ.幫助委託人分析併購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計併購重組方案，並指導委託人按照上市公司併購重組的相關規定製作申報檔案
Ⅲ.接受併購重組當事人的委託，對上市公司併購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險
Ⅳ.就上市公司併購重組活動向委託人提供專業服務
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第19條的規定。財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當履行以下職責：①接受併購重組當事人的委託，對上市公司併購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司併購重組活動向委託人提供專業服務，幫助委託人分析併購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計併購重組方案，並指導委託人按照上市公司併購重組的相關規定製作申報檔案;③對委託人進行證券市場規範化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司併購重組活動及申報檔案的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求.客觀、公正地發表專業意見;⑤接受委託人的委託，向中國證監會報送有關上市公司併購重組的申報材料，並根據中國證監會的稽核意見，組織和協調委託人及其他專業機構進行答覆;⑥根據中圍證監會的相關規定，持續督導委託人依法履行相關義務;⑦中國證監會要求的其他事項。
第 4 題
上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年連續虧損
Ⅱ.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
Ⅲ.公司被宣告破產
Ⅳ.公司有重大違法行為
A.Ⅲ;Ⅳ
B.Ⅰ;Ⅳ
C.Ⅱ;Ⅲ
D.Ⅰ;Ⅳ
參考答案：D
根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分佈等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
第 5 題
參加證券業從業資格考試的人員，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.年滿18週歲Ⅱ.年滿20週歲
Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據《證券業從業人員資格管理辦法》第7條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，應當年滿18週歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第 6 題
證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將( )等正式推廣檔案，置備於證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。
Ⅰ.集合資產管理合同Ⅱ.集合資產管理計劃說明書
Ⅲ.專項資產管理計劃書Ⅳ.資產託管證明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣檔案，置備於證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的.營業場所。
