在學習、工作中，我們都可能會接觸到試題，試題可以幫助學校或各主辦方考察參試者某一方面的知識才能。一份好的試題都是什麼樣子的呢？以下是小編整理的2023年證券從業金融市場基礎知識高頻試題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業金融市場基礎知識高頻試題及答案 篇2
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.歐洲債券是指借款人( )。[2010年3月真題]
A.在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券
B.在本國境外市場發行，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券
C.在歐洲國家發行，以歐元標明面值的外國債券
D.在本國發行，以歐元標明面值的外國債券
【答案】B
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。其特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬於不同的國家。由於它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。
2.龍債券利率的確定基準一般是( )。[2010年5月真題]
A.香港銀行同業拆放利率 B.新加坡銀行同業拆放利率
C.倫敦銀行同業拆放利率 D.美國聯邦基金利率
【答案】C
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券，或者是以美元計價，以倫敦銀行同業拆放利率為基準，每一季或每半年重新定一次利率的浮動利率債券。
3.以下關於我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是( )。[2010年5月真題]
A.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅是政府債券
B.財政部在國外發行的債券，屬於政府債券
C.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券
D.我國發行國際債券始於20世紀80年代初期
【答案】A
【解析】我國利用國際債券市場籌集資金的主要債券品種有：政府債券、金融債券以及可轉換公司債券。
4.國際債券的發行物件主要是( )。
A.本國投資者 B.外國投資者
C.本國外幣持有者 D.本國金融機構
【答案】B
【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。
5.發行國際債券的信用級別評定必須由( )進行。
A.本國資信評估機構 B.國際著名的資信評估機構
C.投資者所在國資信評估機構 D.國際金融機構指定的資信評估機構
【答案】B
【解析】發行國際債券的目的之一就是要利用國際證券市場資金來源的廣泛性和充足性。發行人進入國際債券市場的門檻比較高，必須由國際著名的資信評估機構進行債券信用級別評定，只有高信譽的發行人才能順利地進行籌資。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.外國債券一般是由發行地所在國的( )承銷。[2010年5月真題]
A.證券公司 B.幾家大銀行 C.金融機構 D.一家銀行
【答案】AC
【解析】外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。
2.以下對外國債券的描述正確的是( )。[2010年3月真題]
A.外國債券的面值貨幣與發行市場屬於一個國家
B.外國債券的發行人與發行市場屬於一個國家
C.在日本發行的外國債券稱為武士債券
D.在美國發行的外國債券稱為揚基債券
【答案】ACD
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發行人屬於一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬於另一個國家。在美國發行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的吸收美元資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。
3.關於歐洲債券，以下說法正確的有( )。[2010年3月真題]
A.歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱
B.歐洲債券是在20世紀30年代出現的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國際債券的一種
【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券，是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現和發展起來的.。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用複合貨幣單位的，如特別提款權;歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱，如按計息方式不同有固定利率債券、種類繁多的浮動利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
4.亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，重要的表現是( )。[2009年11月真題]
A.危機國家普通遍缺少發達的資本市場
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業過於依賴銀行體系的間接融資
D.金融風險集中於銀行體系
【答案】ACD
【解析】亞洲各經濟體的政府官員和金融業界普遍認為，亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。這主要表現在企業過於依賴銀行體系的間接融資，危機國家普遍缺少發達的資本市場，企業外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風險集中在銀行體系。發展亞洲債券市場無疑會深化亞洲地區的金融體系，糾正該地區過於依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
5.我國發行的國際債券主要有( )。
A.政府債券 B.可轉換公司債券
C.金融債券 D.可交換公司債券
【答案】ABC
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.國際債券發行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】國際債券在國際市場上發行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主，這樣發行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
2.在日本發行的外國債券的面值貨幣必須是日元。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券，債券的面值貨幣和發行市場屬於另一個國家。所以，在日本發行的外國債券的面值貨幣一定是日元。
3.歐洲債券是國際債券的一種。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】國際債券分為歐洲債券和外國債券。
4.龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發行的原始購買者。
5.龍債券一般是到期一次還本付息的債券。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券。
證券從業金融市場基礎知識高頻試題及答案 篇3
單項選擇題
1、通過強制性資訊披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ）
2、保本基金的（ ）是風險投資可承受的最高損失限額。
A．最低目標價值
B．安全墊
C．現時淨值
D．價值底線
3、以下關於公司型基金的表述，正確的是（ ）。
A．基金是獨立的法人機構
B．主要依據基金合同運營基金
C．投資者享有直接管理基金的權利
D．相比於契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些
4、（ ）年我國推出了首批QDII基金。
A．2009
B．2007
C．2008
D．2006
5、在我國，封閉式基金的存續期限一般為10～15年，在此期限內已發行的基金份額只能轉讓，不能贖回。（ ）
6、投資者購買的收益不確定的資產也就是（ ）。
A．組合資產
B．風險資產
C．證券資產
D．增值資產
7、第一個風險調整收益衡量方法是由誰提出的。
A．特雷諾
B．夏普
C．馬柯威茨
D．詹森
8、（ ）是指選定一種投資風格後，不論市場發生何種變化均不改變這一選定的投資風格。
A．消極的股票風格管理
B．積極的股票風格管理
C．穩定的股票風格管理
D．穩健的股票風格管理
多項選擇題
9、基金的.交易所資金清算包括以下哪幾個流程?（ ）
A．接收交易資料
B．製作清算指令
C．執行清算指令
D．國際經濟形勢
10、申請基金行業高階管理人員任職資格，應當具備的條件有（ ）。
A．取得基金從業資格
B．通過中國證監會或者其授權機構組織的高階管理人員證券投資法律知識考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷
D．最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
證券從業金融市場基礎知識高頻試題及答案 篇4
1、在資本資產定價模型的假設下，市場對證券或證券組合的總風險提供風險補償。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%；證券8的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標準差為（ ）。
A．3.8%
B．7.4%
C．5.9%
D．6.2%
3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關於組織的性質，下列說法正確的.是（ ）。
A．專門組織的營利性團體
B．專門組織的非營利性團體
C．自發組織的營利性團體
D．自發組織的非營利性團體
4、卡尼曼和特維斯基開創了什麼理論。
A．期權定價理論
B．展望理論
C．有效市場理論
D．以上說法均不正確
5、關於黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的是（ ）。
A．兩種情況均為買入訊號
B．兩種情況均為賣出訊號
C．前者是買人訊號，後者是賣出訊號
D．前者是賣出訊號，後者是買入訊號
6、我國目前對採用相互持股形式進行的資產重組實行“有限雙向持有制度”。（ ）
7、國際金融市場上的外匯匯率是由（ ）決定的。
A．本國貨幣所代表的實際社會購買力平價和市場對外匯的供求關係
B．資本專案的淨值
C．外匯開放程度
D．進出口貿易額順差或逆差
多項選擇題
8、最優證券組合（ ）。
A．是能帶來最高收益的組合
B．確定在有效邊界上
C．是無差異曲線與有效邊界的切點
D．是理性投資者的最佳選擇
9、（ ）假設市場參與者會按照他們的利率預期從債券市場的一個償還期部分自由地轉移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。
A．市場預期理論
B．流動性偏好理論
C．市場分割理論
D．期限結構理論
10、經濟全球化的主要表現包括（ ）。
A．生產活動全球化
B．傳統的國際分工正在演變成為世界性分工
C．各國金融日益融合在一起
D．投資活動遍及全球，全球性投資規範政策開始形成
證券從業金融市場基礎知識高頻試題及答案 篇5
1.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，淨資產不得低於( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受託資產管理業務。
2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。
A、引導基金分散投資，降低風險
B、發揮基金引導市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導基金消除市場系統風險
答案：D
【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。
3.證券市場的'基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價功能
C、資本配置功能
D、規避風險功能
答案：D
【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發行200億日元債券，標誌著中國正式進入國際債券市場
A、中國工商銀行
B、中國農業銀行
C、中國銀行
D、中國建設銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標誌著中國正式進入國際債券市場。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載並代表一定權利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識題，考察證券的定義。
7.( )是指註冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優先股票的特徵不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優先
C、剩餘資產分配優先
D、具有優先認股權
答案：D
【解析】常識題，其他三項都是優先股的特徵。
9.在沒有優先股的條件下，以公司淨資產除以發行在外的普通股票的股數求得的是( )。
A、每股賬面價值
B、每股內在價值
C、每股票面價值
D、每股清算價值
答案：A
【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。
10.下面關於境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A、採取記名股票形式
B、以外幣標明面值
C、以外幣認購
D、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。
證券從業金融市場基礎知識高頻試題及答案 篇6
判斷題(60*0.5分)
1、以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處於賣出債券的地位而確定的。
正確答案：N
2、保證金賬戶是投資者用於證券交易資金清算的專用賬戶。
正確答案：N
3、用於證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批准發行的金融債券。
正確答案：Y
4、證券回購清算的特點是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的.
正確答案：N
5、特約日交割是指在達成交易後，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。
正確答案：N
6、櫃檯交易的轉讓價格一般由證券公司報出，並根據投資者的接受程度而進行調整。
正確答案：Y
7、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。
正確答案：N
8、存託憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。
正確答案：N
9、 在證券委託交易中，證券經紀商作為受託人，不享有權利。
正確答案：N
10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個.
正確答案：Y
11、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
正確答案：Y
12、回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
正確答案：N
13、在我國，證券的經紀業務有櫃檯代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
正確答案：N
14、凡是我國境內和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
15、受破產宣告未經復權者不能從事證券代理事務。
正確答案：Y
16、證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立;但可以以承包、租賃方式經營。
正確答案：N
17、證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高階管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”.
正確答案：Y
18、證券自營業務原始憑證以及有關業務檔案、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善儲存5年.
正確答案：N
19、證券交易風險的自律管理包括制度建設、內部自查和行業檢查等方面。
正確答案：Y
20、在採用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。
正確答案：N
21、收益率在債券回購交易中對於以券融資方而言代表其固定的收益，對於以券融資方而言是其固定的融資成本。
正確答案：N
22、風險準備金可用於彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
23、買斷式回購與債券低押式回購業務的區別別在於初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結。
正確答案：Y
24、從時間發生及運作的次序來看，先清算後交割、交收。
正確答案：Y
25、深圳證券交易所投資者的證券託管是自動實現的。
正確答案：Y
26、參與新股競價發行的證券營業部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續費。
正確答案：N
27、從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.
正確答案：N
28、採用新股競價發行，投資人不必支付佣金、過戶費和印花稅。
正確答案：Y
29、上海證券交易所規定，回購交易時每筆申報數量，最大不得超過1萬手。
正確答案：Y
30、深圳證券交易所投資者的證券託管是自動實現的。
正確答案：Y
31、證券公司自營風險防範的措施從總體上來說包括：一是要明確界定許可權範圍，二是要有量化指標和各種技術性措施，三是要有一套完善的內部監控體系。
正確答案：Y
32、認股權證的交易可以在證券交易所內進行，也可以以場外交易市場進行。
正確答案：Y
33、機房接地與防雷系統應採用獨立的工作地和防雷保護地.工作地和防雷保護地之間的距離應大於10米.
正確答案：Y
34、深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。
正確答案：Y
35、我國上海證券交易所採取的是指定交易制度。
正確答案：Y
36、如果在有效期限內，受託人已經按原委託指令的內容促使買賣成交了，委託人就必須承認交易結果，辦理交割。
正確答案：Y
37、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。
正確答案：Y
38、 證券營業部的業務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
正確答案：N
39、作為證券投資諮詢公司的業務之一，證券自營業務是指以盈利為目的並以客戶的資金和自己的`賬戶買賣有價證券的行為.
正確答案：N
40、櫃檯交易的轉讓價格一般由證券公司報出，並根據投資者的接受程度而進行調整。
正確答案：Y 41、 上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少於1000股。
正確答案：N
42、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。
正確答案：N
43、國際證券界發行證券的通行做法是採用網上定價發行。
正確答案：N
44、競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。
正確答案：N
45、證券從業人員可以買賣經批准發行的國債、基金.
正確答案：Y
46、證券公司處於證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關
正確答案：Y
47、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
正確答案：N
48、債券淨價交易中，應計利息根據票面利率按月計算。
正確答案：N
49、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
正確答案：N
50、從國際上來看，委託指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
正確答案：Y
51、證券公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性.
正確答案：N
52、收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一.
正確答案：N
53、對於封閉式基金來說，在成立後，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
54、證券專營機構從事證券自營業務必須具有不低於1000萬元人民幣的淨資產。
正確答案：N
55、 所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是併入哪一個證券營業部，並進而併入哪一個結算會員進行清算。
正確答案：Y
56、 證券營業部如自助委託中斷，可改用電話委託。
正確答案：N
57、全額交易結算資金制度有利於減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利於整個證券市場的健康發展。
正確答案：Y
58、在清算過程中，會發生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。
正確答案：N
59、收益率在債券回購交易中對於以券融資方面而言代表其固定的收益，對於以資融券方面而言是其固定的融資成本.
正確答案：N
60、證券自營業務是指上市公司以盈利為目的並以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。
正確答案：N
證券從業金融市場基礎知識高頻試題及答案 篇7
一、判斷題
1.淨額清算方式在清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合併計算，但不同清算期發生的價款不能合併計算。( )
答案：A
2.結算公司根據結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產生滿足一級市場交收，然後滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現貨交易和回購業務實行“先入庫、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實物券的交易中，如證券公司發生欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，並執行強制補倉。( )
答案：B
6.股權與債權的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉移。( )
答案：A
7.證券登記結算公司按中國人民銀行規定的金融同業往來利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過戶是指由於戶名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶。( )
答案：A
9.合格境外機構投資者託管人因交收違約事件而產生的費用和損失，由結算公司承擔。( )
答案：B
10.證券結算是指證券清算和證券交收的過程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業務主要是指( )。
A.當買賣雙方達成交易後，在錢貨兩清的過程中，證券的收付
B.當買賣雙方達成交易後，在錢貨兩清的過程中，資金的收付
C.在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付淨額進行計算的處理過程
D.當買賣雙方達成交易後，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵後的( )。
A.全額 B.增加額 C.淨額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構
C.上市公司 D.證券經紀商
答案：D
4.證券交易過程中，財產的實際轉移是在( )時。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區別在於( )。
A.先清算，後交收
B.清算中不發生財產實際轉移，而交收中發生財產實際轉移
C.清算與交收都分為證券與價款兩項
D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結算公司開立法人資金結算賬戶時，應繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結算頭寸 D.保證金和結算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的( )為明細核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結算賬戶 D.會員證明
答案：B
8.辦理非交易過戶時，受讓人須向( )提出非交易過戶的申請。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動週期，即T+1滾動交收與( )。
A.T+0滾動交收
B.T+2滾動交收
C.T+3滾動交收
D.T+5滾動交收
答案：C
10.根據證券登記結算公司的規定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的'清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經濟行為引起的貨幣資金關係的應收、應付的計算
B.指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對
D.指銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營業部同投資者之間的資金結算有( )操作方式。
A.證券營業部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業務堅持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發生 B.維護交易雙方正當權益
C.保證市場正常執行 D.簡化手續提高效率
答案：ABC
4.從時間安排看，結算可分為( )。
A.當日交收 B.滾動交收 C.會計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權和債權過戶的種類有( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.協議過戶 D.賬戶掛失轉戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結算賬戶時，必須向證券登記結算公司提交( )。
A.營業執照 B.法人結算協議書
C.法人結算申請表 D.法人授權委託書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金託管人以託管人的名義向中國結算深圳分公司申請開立證券資金結算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金託管人資格批覆的影印件 B.託管人授權委託書
C.預留印鑑卡 D.證券資金結算申請表
答案：ABCD
9.關於B股交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.B股交收實行“淨額交收”和“逐項交收”相結合的制度
B.淨額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任
C.逐項交收需進行交收指令對盤
D.B股交易實行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關於上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級市場交收，然後滿足二級市場交收
B.B股交易實行T+3交收，A股及其他證券交易實行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉性
答案：BCD
證券從業金融市場基礎知識高頻試題及答案 篇8
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1.衡量普通股股東當期收益率的指標是（）。
A、普通股每股淨收益
B、股息發放率
C、普通股獲利率
D、股東權益收益率
2.有一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，期限5年，到期一次還本付息，如果目前市場上的必要收益率是8%，試分別按單利和複利計算這張債券的價格。
A、單利：107.14元複利：102.09元
B、單利：105.99元複利：101.80元
C、單利：103.25元複利：98.46元
D、單利：111.22元複利：108.51元
3.確定證券投資政策涉及到（）。
A、決定投資收益目標、投資資金的規模、投資物件以及投資策略和措施
B、對投資過程所確定的金融資產型別中個別證券或證券群的具體特徵進行考察分析
C、確定具體的投資資產和投資者的資金對各種資產的投資比例
D、投資組合的業績評估
4.反映證券組合期望收益水平和總風險水平之間均衡關係的方程式是（）。
A、證券市場線方程
B、證券特徵線方程
C、資本市場線方程
D、套利定價方程
5.反映公司負債的資本化程度的指標是（）。
A、資產負債率
B、資本化比率
C、固定資產淨值率
D、資本固定化比率
6.證券組合是指個人或機構投資者所持有的各種（）。
A、股權證券的總稱
B、流通證券的總稱
C、有價證券的總稱
D、上市證券的總稱
7.可轉換證券的（）是指當它作為不具有轉換選擇權的一種證券時的價值。
A、市場價格
B、轉換平價
C、轉換價值
D、理論價值
8.學術分析流派對股票價格波動原因的解釋是（）。
A、對價格與所反映資訊內容偏離的調整
B、對價格與價值偏離的調整
C、對市場心理平衡狀態偏離的調整
D、對市場供求均衡狀態偏離的調整
9.投資基金的單位資產淨值是（）。
A、經常發生變化的
B、不斷上升的
C、不斷減少的.
D、一直不變的
選擇的市場均衡價值（多空雙方都可以接受的暫時定位）是當日的（）。
A、開盤價
B、收盤價
C、中間價
D、最高價
11.（）是分析趨勢的，它利用簡單的加減法計算每天股票上漲家數和下降家數的累積結果，與綜合指數相互對比，對大勢的未來進行預測。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
12.證券投資分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用的和依據的原始資訊資料進行適當儲存以備查證，儲存期應自投資分析、預測或建議作出之日起不少於（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
13.如果一種債券的市場價格下降，其到期收益率必然會（）。
A、不確定
B、不變
C、下降
D、提高
14.根據技術分析理論，不能獨立存在的切線是（）。
A、扇形線
B、百分比線
C、通道線
D、速度線
15.某投資者5年後有一筆投資收入10萬元，投資的年利率為10%，請分別用單利和複利的方法計算其投資現值。
A、單利：6.7萬元 複利：6.2萬元
B、單利：2.4萬元 複利：2.2萬元
C、單利：5.4萬元 複利：5.2萬元
D、單利：7.8萬元 複利：7.6萬元
16.與基本分析相比，技術分析的優點是（）。
A、能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢
B、同市場接近，考慮問題比較直觀
C、考慮問題的範圍相對較窄
D、進行證券買賣見效慢，獲得利益的週期長
17.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風險證券和一種風險證券構建的證券組合的可行域是均值標準差平面上的（）。
A、一個區域
B、一條折線
C、一條直線
D、一條光滑的曲線
18.反映每股普通股所代表的股東權益額的指標是（）。
A、每股淨收益
B、每股淨資產
C、股東權益收益率
D、本利比
19.學術分析流派所使用判斷的本質特性是（）。
A、只具否定意義
B、只具肯定意義
C、可以肯定，也可以否定
D、只作假設判斷，不作決策判斷
20.基本分析流派對股票價格波動原因的解釋是（）。
A、對價格與所反映資訊內容偏離的調整
B、對價格與價值偏離的調整
C、對市場心理平衡狀態偏離的調整
D、對市場供求均衡狀態偏離的調整
21.一般地講，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向於選擇（）。
A、市場指數型證券組合
B、收入型證券組合
C、平衡型證券組合
D、有效型證券組合
22.“反向的”收益率曲線意味著（）。1.預期市場收益率會上升2.短期債券收益率比長期債券收益率高3.預期市場收益率會下降4.長期債券收益率比短期債券收益率高
A、2和1
B、4和3
C、1和4
D、3和2
23.（）是由股票的上漲家數和下降家數的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進而判斷出股票市場的實際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
24.按照收入的資本化定價方法，一種資產的內在價值（）預期現金流的貼現值。
A、不等於
B、等於
C、肯定大於
D、肯定小於
25.某投資者用952元購買了一張面值為1000元的債券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日還有3年，試計算其到期收益率。
A、15%
B、12%
C、8%
D、14%
26.能夠用來判斷公司生命週期所處階段的指標是（）。
A、股東權益週轉率
B、主營業務收入增長率
C、總資產週轉率
D、存貨週轉率
27.（）是由股票的上漲家數和下降家數的比值，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進而判斷出股票市場的實際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
28.技術分析流派對待市場的態度是（）。
A、市場有時是對的，有時是錯的。
B、市場永遠是對的
C、市場永遠是錯的
D、不置可否
29.在經濟週期的某個時期，產出、價格、利率、就業不斷上升，直至某個高峰，說明經濟變動處於（）階段。
A、繁榮
B、衰退
C、蕭條
D、復甦
30.表示市場處於超買還是超賣狀態的技術指標是（）。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
