1. 考試一律在指定時間和考場內進行;
2. 考生可在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相，監考人員將核對考生准考證和身份證等有效證件。考生進入考場後不得擅自離開考場。如考生有特殊原因需要暫離考場，必須向監考人員申請，且返回考場時必須重新採集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排，監考人員有權判定考生違紀;
3. 考生進入考場必須攜帶准考證列印件和身份證(無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效)，按指定的.座位就座，入座後自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查;
4. 考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場(提前交卷者除外)，特殊情況必須有監考人員陪同;
5. 開考20分鐘後未能在考試機上登入並確認的，視為缺考;開考30分鐘後方可交卷離場。
6. 考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、准考證、身份證及草稿用紙等，其他與考試無關的物品一律按監考人員要求存放在指定地點。考試期間未經監考老師允許，考生不得取用已經存放的個人物品。
7. 考試過程中，考生應將手機置於關機狀態，如果發現考生有翻看手機的情況，監考老師有權判定為違紀。
8. 考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸菸、吃東西。
9. 考生遇到問題應舉手示意，得到監考人員允許後方可詢問。
10. 考生因病不能堅持考試的，應報告監考人員。
11. 考生交卷後應立即離開考場，離場時不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場，離場後不得在考場附近逗留、喧譁。
12. 所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。所有考試的試題內容，均屬於中國證券業協會版權所有，考生未經授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行抄錄、複製、傳播。
