為了讓考生們在練習中更好的把握知識點，下面是小編提供的證券從業《金融市場基礎知識》交易習題練習，大家可以參考練習，更多習題練習請關注應屆畢業生考試網。
單項選擇題
1.證券公司自營業務的特點之一是( )。
A.決策的限制性 B.收益的不穩定性
C.交易的永續性 D.買賣的間接性
2.( )是人為地創造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關係，造成證券價格異常波動，為投機和欺詐行為提供機會，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益，不利於證券市場的穩定發展。
A.內幕交易
B.欺詐客戶
C.操縱市場
D.將自營業務與代理業務混合操作
3.根據( )第26條的規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，並報中國證監會備案。
A.《證券公司內部控制指引》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
D.《證券交易所管理辦法》
4.下述( )說法是正確的。
A.證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，並於規定的時間內報送證券交易所
C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規範作息制度
D.不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到刑法》的處罰
5.以下的( )不是證券公司申請從事客戶資產管理業務必須具備的條件。
A.經中國證監會批准為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行
C.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
D.根據經審計的財務報表出具淨資本計算表
6.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低於人民幣( )。
A.30萬元 B.20萬元
C.15萬元 D.10萬元
7.證券公司將其所管理的客戶資產投資於一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的( )。
A.5% B.10%
C.15% D.20%
8.關於證券公司從事客戶資產管理業務中的資產託管機構，如下說法中( )是錯誤的。
A.資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產託管機構應當定期核對集合資產管理計劃的情況
C.資產託管機構的職責之一是出具資產託管報告
D.資產託管機構的職責之一是向證券公司釋出投資或者清算指令
9.以下的( )不屬於客戶資產管理業務的管理風險。
A.與客戶簽訂客戶資產管理協議不規範、約定不明
B.操作人員違反協議約定買賣證券或劃轉資金
C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣
D.向委託人承諾收益或分擔損失
10.證券公司應當至少每( )一次向客戶提供準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A.1個月 B.2個月
C.3個月 D.4個月
二、多項選擇題
1.證券自營業務的具體含義包括( )。
A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業務
B.是一種以營利為目的的經營行為
C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用於自營的資金
D.必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
2.以下所列資訊屬於可能影響證券市場價格的重大資訊：發行人發生重大虧損或者遭受超過淨資產( )以上的'重大虧損;發行人營業用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的( )。
A.10% B.20%
C.30% D.40%
3.專設自營賬戶的意義有( )。
A.完善了證券公司內部監控機制
B.為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件
C.對防範內幕交易等違禁行為的發生有重要作用
D.有利於提高自營業務的收益
4.內幕交易的不利後果有( )。
A.嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則
B.損害投資者的利益
C.破壞證券市場的穩定
D.造成證券流動性減弱
5.下面( )屬於證券公司在自營業務過程中操縱市場的具體行為。
A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C.在一段時間裡，頻繁並且大量的連續買賣某種或某類證券並導致市場價格異常變動
D.以散佈謠言等手段影響證券發行、交易
6.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求有( )等。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行
B.設立限定性集合資產管理計劃的，淨資本不低於人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產管理計劃的，淨資本不低於人民幣5億元
D.最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
7.資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務，應當履行( )職責。
A.安全保管集合資產管理計劃資產
B.要求證券公司出具資產託管報告
C.執行證券公司的投資或者清算指令
D.負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
8.為了控制客戶資產管理業務風險，《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》要求( )。
A.證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險
B.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，並應當充分揭示市場風險
C.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當瞭解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況
D.客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾
9.證券公司從事客戶資產管理業務，有下列( )情形之一的，應改正;拒不改正的，將受處罰。
A.委託其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃
B.未按規定辦理客戶資產的託管
C.未按規定管理集合資產管理計劃的資產或者履行託管職責
D.未完成集合資產管理計劃設立即動用客戶參與資金
10.證券公司申請從事客戶資產管理業務，必須具備的條件有( )。
A.屬於綜合類證券公司
B.經營行為規範，近半年沒有受到行政處罰
C.具有不低於人民幣2億元的淨資本
D.有完備的內部控制和風險管理制度
三、判斷題
1.收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一。
2.發行人的董事長、2/3以上的董事或者經理髮生變動。主要經營者的更換會改變公司的經營方針、管理水平，從而影響公司的盈利水平。此尚未公開的資訊屬於內幕資訊。
3.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易;以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券，屬於操縱市場行為。
4.承銷業務中的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續簡單、清晰，費時也少，且僅為債券買賣。
5.證券公司從事自營業務時，可在法規範圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
6.證券自營業務的禁止行為的規定要求，禁止當上市公司或其關聯公司持有證券公司20%以上的股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
7.對從事證券自營業務過程中涉嫌違反《證券經營機構證券自營業務管理辦法》和國家有關法規的證券公司，除中國證監會自身外，其派出機構和其他管理部門無權進行調查。
8.在集合資產管理計劃中，客戶承擔的義務之一是：保證委託資產來源及用途的合法性。
9.證券公司從事客戶資產管理業務，不得將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。
10.集合資產管理計劃的資產中的證券，可以用於回購。
【參考答案】
單項選擇題：
1.B 2.C 3.C 4.A 5.D 6.D 7.B 8.D 9.D 10.C
多項選擇題：
判斷題：
1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.B 7.B 8.A 9.A 10.B
