平時我們為考試所做的練習足夠多了，考前需要做一些題目來提高一下做題興趣和速度，下面是本站小編為大家整理的2016證券從業《金融市場基礎知識》考前衝刺題，希望對大家有幫助!
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改參與證券投資的金融機構可以分為( )。
A.證券投資機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
B.證券投資機構、銀行業融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
C.證券經營機構、銀行業融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
D.證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
參考答案：D
參考解析： 參與證券投資的金融機構可以分為證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構。
【第2題】修改融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現的，其體系方式不包括( )。
A.有些金融工具的價格體現為一定的利率，如存款利率、貸款利率等
B.有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等
C.有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率
D.有些金融工具的價格體現為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等
參考答案：D
參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現的。①有些金融工具的價格體現為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等;③有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率。
【第3題】修改在我國國債的發展歷程中，實物券櫃檯市場主導時期是( )。
A.1950～1958年
B.1981～1987年
C.1988～1991年
D.1991～1996年
參考答案：C
參考解析： 我國國債的發展歷程中，實物券櫃檯市場主導時期為1988～1991年。
【第4題】修改在我國股票制度發行監管制度的演變中，“通道制”階段處於( )。
A.1990～1993年
B.1993～1995年
C.1996～2000年
D.2001～2004年
參考答案：D
參考解析： 在我國股票制度發行監管制度的演變中，“通道制”階段處於2001～2004年。
【第5題】修改證券投資者主要分為( )。
A.機構投資者和居民投資者
B.企業投資者和居民投資者
C.機構投資者和個人投資者
D.企業投資者和個人投資者
參考答案：C
參考解析： 證券投資者主要分為機構投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業、事業單位、社會團體等。
【第6題】修改( )是指證券公司通過基於網際網路或行動通訊網路的網上證券交易系統，向客戶提供用於下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
A.網上委託
B.自助和電話自動委託
C.櫃檯委託
D.非櫃檯委託
參考答案：A
參考解析： 網上委託是指證券公司通過基於網際網路或行動通訊網路的網上證券交易系統，向客戶提供用於下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟體的客戶端委託和無需下載軟體、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委託。網上委託的上網終端包括電子計算機、手機等裝置。
【第7題】修改投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低於投資組合企業年金基金財產淨值的( )。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低於投資組合企業年金基金財產淨值的5%。
【第8題】修改我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發行的股份達到公司股份總數的( )以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析： 我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。
【第9題】修改儲蓄國債在發行期內按面值向個人發行，以( )元為單位辦理各項相關業務。
A.10
B.20
C.50
D.100
參考答案：D
參考解析： 儲蓄國債在發行期內按面值向個人發行，以100元為單位辦理各項相關業務。
【第10題】修改( )是指發行人依照法定程式發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
A.信用公司債券
B.不動產抵押公司債券
C.保證公司債券
D.可轉換公司債券
參考答案：D
參考解析： 可轉換公司債券是指發行人依照法定程式發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】單選修改下列關於金融風險的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 系統風險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風險
Ⅱ 巨集觀經濟風險具有潛在性和不確定性
Ⅲ 信用風險和經營風險屬於非系統風險
Ⅳ 非系統性風險是指對某個行業或個別證券產生影響的風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，巨集觀經濟風險具有潛在性、隱藏性和累積性。
【第2題】單選修改我國《證券投資基金法》規定，基金託管人職責終止的情形有( )。
Ⅰ 被依法取消基金託管資格
Ⅱ 被基金份額持有人大會解任
Ⅲ 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
Ⅳ 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金託管人職責終止：①被依法取消基金託管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。
【第3題】單選修改下列屬於證券公司從功能上劃分的有( )。
Ⅰ 證券經紀商 Ⅱ 證券自營商
Ⅲ 證券發行商 Ⅳ 證券承銷商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。
【第4題】單選修改債券型上市公司應當滿足的條件包括( )。
Ⅰ 已經公開發行公司債券
Ⅱ 公司債券的期限為3年以上
Ⅲ 公司債券的實際發行額不少於人民幣5 000萬元
Ⅳ 開業時間在3年以上，最近3年連續盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 債券型上市公司應當滿足的.條件包括：①已經公開發行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實際發行額不少於人民幣5000萬元;④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
【第5題】單選修改與直接融資相比，間接融資的優勢有( )。
Ⅰ 受公平原則的約束，有助於市場競爭，資源優化配置
Ⅱ 通過發行長期債券和發行股票，有利於籌集穩定的、可以長期使用的投資資金
Ⅲ 有利於降低資訊成本和合約成本
Ⅳ 保密性較強
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 間接融資的優勢有：①銀行等金融機構網點多，吸收存款的起點低，能夠廣泛籌集社會各方面閒散資金，積少成多，形成鉅額資金，容易實現資金供求期限和數量的匹配;②有利於降低資訊成本和合約成本;③由於金融機構的資產、負債是多樣化的，融資風險便可由多樣化的資產和負債結構分散承擔，有利於通過分散化來降低金融風險;④間接融資(銀行體系)具有貨幣創造功能，對經濟增長有切實的促進作用;⑤授信額度可以使企業的流動資金需要及時方便地獲得解決;⑥保密性較強。
【第6題】單選修改無面額股票的特點有( )。
Ⅰ 可以明確表示每一股所代表的股權比例
Ⅱ 發行或轉讓價格較靈活
Ⅲ 便於股票分割
Ⅳ 不可以為股票發行價格的確定提供依據
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 無面額股票的特點有：①發行或轉讓價格較靈活;②便於股票分割;③不可以為股票發行價格的確定提供依據。
【第7題】單選修改國務院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件有( )。
Ⅰ 證券公司治理結構健全，內部控制有效
Ⅱ 風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好
Ⅲ 有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券
Ⅳ 有完善的融資融券業務管理制度和實施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 國務院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好;③有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;④有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;⑤國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
【第8題】單選修改債券的特徵包括( )。
Ⅰ 償還性 Ⅱ 永久性
Ⅲ 流動性 Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的特徵主要有：償還性、流動性、安全性和收益性。永久性和參與性屬於股票的特徵。
【第9題】單選修改《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受( )型別的市價申報。
Ⅰ 對手方最優價格申報 Ⅱ 本方最優價格申報
Ⅲ 最優5檔即時成交剩餘撤銷申報 Ⅳ 即時成交剩餘撤銷申報
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受下列型別的市價申報：①對手方最優價格申報;②本方最優價格申報;③最優5檔即時成交剩餘撤銷申報;④即時成交剩餘撤銷申報;⑤全額成交或撤銷申報;⑥深圳證券交易所規定的其他型別。
【第10題】單選修改金融全球化的表現的有( )。
Ⅰ 金融市場交易的國際化
Ⅱ 市場參與者的國際化
Ⅲ 金融全球化必然帶來各金融子市場交易的國際化
Ⅳ 放鬆或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動程序大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項，“放鬆或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動程序大大加快”屬於金融自由化的表現。
