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2016證券從業資格全面解讀

證券從業 閱讀(1.11W)

  證券從業資格

2016證券從業資格全面解讀

證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。

隨著證券業市場的迅猛發展,新的證券業從業人員資格管理制度明確規定,證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資諮詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須取得從業資格證書,而即使為了個人理財需要,參加此項培訓也是非常有必要的。

  就業方向

證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,是個人財商水平的一個體現,是個人進行投資獲利的知識工具。

證券從業無論在國內、國外都是“金領”的職業追求。

考試科目分為基礎科目和專業科目,基礎科目為證券基礎知識,專業科目包括:證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。

考試使用的教材每年都會重新編輯,增加最新的法規,政策等。

基礎科目為必考科目,專業科目可以自選。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的,即取得證券從業資格,並可根據《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》的規定,向中國證券業協會申請執業資格。

通過基礎科目及兩門以上(含兩門)專業科目考試的或已經持有兩種(含兩種)以上資格證書的,可獲得一級專業水平級別認證證書;通過基礎科目及四門以上(含四門)專業科目考試的或已經持有四種資格證書的,可獲得二級專業水平級別認證證書。

自2015年7月開始,證券從業資格考試將進行改革,自2015年8月,已有部分考生選擇新改革後的考試,考試科目為兩門,分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。每科分別為100題選擇題,考試時間為120分鐘。

採用網上報名,網上答題,每年有四次的考試機會。

適合人群:年滿18週歲,具有高中或國家承認相當於高中以上文憑且具有完全民事行為能力的在職證券人員、相關專業未取得資格證的人員、自營投資者以及想在本行業有所提升的有識之士。

  考試成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書,考試成績終身有效。

  考試難度

標準化、客觀化試題。

(單項選擇題、多項選擇題、判斷題)

考試合格線:近兩年都是60分。

認真學習教材,基本可以全部通過各科考試。

與其他考試不衝突而且互補。證券資格考試備考所花的時間和精力較少。

  制度特點

協會負責人:與原有規定比較,新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點:

(一)明確規定證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資諮詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

(二)簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的,即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員,按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

(三)證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起,凡年滿18週歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目,報考人員可自行選擇專業科目的門類。

(四)對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的,取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的',取得二級專業水平認證證書。

(五)結合執業證書管理工作,建立執業人員誠信記錄及評價制度。

(六)根據中國證監會的授權,由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。

證券從業資格考試採取網上報名方式。

請考生登入中國證券業協會網站,按照要求報名。

考試報名流程分個人報名、集體報名兩種。

登陸中國證券業協會網站→點選證券從業資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人資訊及報考科目→在規定時間內繳費即可→網上確認報名。

考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的,即取得證券從業資格。

通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的,取得證券從業一級資格證書(藍色)。

通過基礎科目及其他四科專業科目考試的,取得證券從業二級資格證書(紫色)。

  出題方法

1.根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間,可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2.重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易佣金、市場禁入規定、高管人員任職資格、資訊披露制度等等,判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3.反向出題。就正確的內容反向出題,在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶並存入保證金,此可以出題為判斷:進行期貨交易無須存入保證金,這就是反向出題。

4.跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習,但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中,把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特徵、功能等混合起來,可以出各種題型。依此類推,各門課程都可以如法炮製。

5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題,2001年取消了這種題型,但並不等於這些內容不考了。重要的計算方法,如送配除權等的計算,可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6.條件出題。證券市場是法制化的市場,對各種業務都有限制條件,如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發配股等等,都有很多限制條件,這些條件,很容易出題,多選題做常見,其他題型也可以出。

7.對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比,就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8.根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊,如B股的計價和交易都是用美元與港幣,而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時間和滬深指數釋出時間雖然相近,但並非同一時間。這些內容,學員在學習的時候一定要仔細。

出題方法沒有一定之規,學員可以根據這些總結出常見的出題方法,有針對性地對課程進行學習。

  題型解析

作為標準化、規範化、專業化的考試方式,最好的題型就是單選題、多選題、判斷題。這些題型答案標準化而且只有唯一的答案,同時方便統一使用計算機閱卷。閱卷高效率而且準確性極高,考試的公正性、公平性有充分的保證。

這些題型就對學員的學習和應試提出了獨特的要求。以這些題型出題,題量大、單題分值小。掌握了這些題型特點,學習和應試都應該根據這種題型採取有效的對策,學習和應試就可以取得良好的效果。

在學習的過程中,凡是有可能就這些題型出題的內容,學員要高度重視。

由於題量大的特點,每科考試的知識覆蓋面很廣,很難說什麼是重點什麼不是重點。可以說,所有的知識要點都是重點。所以要求學員在學習當中,應該全面、系統地進行學習。

採取猜題、押題等投機取巧的方式,只能是適得其反。

由於考試題量大,時間緊,同時要求學員對知識要點必須非常熟悉。學員必須在36秒鐘的時間裡解答一道題,容不得學員在考試的時候花過多的時間去仔細推敲、思考、計算每一道題。只要學員充分掌握各科知識,對各科知識瞭然在胸,就可以快速應答。

證券從業資格考試都是採取的單選題、多選題、判斷題的題型。沿用多選題60題,單選和判斷題各70題,單題分值均為0.5分的結構。

這些題型就對學員的學習和應試提出了獨特的要求。以這些題型出題,題量大、單題分值小。掌握了這些題型特點,學習和應試都應該根據這種題型採取有效的對策,學習和應試就可以取得良好的效果。

在學習的過程中,凡是有可能就這些題型出題的內容,學員要高度重視。

由於題量大的特點,每科考試的知識覆蓋面很廣,很難說什麼是重點什麼不是重點。可以說,所有的知識要點都是重點。所以要求學員在學習當中,應該全面、系統地進行學習。

採取猜題、押題等投機取巧的方式,只能是適得其反。

由於考試題量大,時間緊,同時要求學員對知識要點必須非常熟悉。學員必須在36秒鐘的時間裡解答一道題,容不得學員在考試的時候花過多的時間去仔細推敲、思考、計算每一道題。只要學員充分掌握各科知識,對各科知識瞭然在胸,就可以快速應答。