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1.2013年6月,中央編辦發出《關於私募股權基金管理職責分工的通知》,明確由( )統一行使股權投資基金監管職責。
A.中國證券投資基金業協會
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.中國期貨業協會
【答案】B
【解析】2013年6月,中央編辦發出《關於私募股權基金管理職責分工的通知》,明確由中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)統一行使股權投資基金監管職責。
2.當前我國已成為全球第( )大股權投資市場。
A.一
B.二
C.三
D.四
【答案】B
【解析】經過多年探索,我國的股權投資基金行業獲得了長足的發展,市場規模增長迅速。當前,我國已成為全球第二大股權投資市場。
3.股權投資基金行業有力地推動了( )在我國的發展,為網際網路等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
【答案】A
【解析】股權投資基金有力地促進了創新創業和經濟結構轉型升級,股權投資基金行業有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發展,為網際網路等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。
4.股權投資基金的`運作流程是其實現( )的全過程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對
【答案】B
【解析】股權投資基金的運作流程是其實現資本增值的全過程。
5.與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是( )。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案】D
【解析】與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是募資、投資、管理和退出。
6、根據《私募股權投資基金暫行辦法》關於非公開發行基金的合格投資者為單位的淨資產不低於()萬。
A、5000
B、3000
C、1000
D、2000
【答案】C
【解析】根據《私募股權投資基金暫行辦法》資產不低於1000萬元的單位認定為合格投資者。
7、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會採取相關記錄處分的,中國基金業協會可視情節輕重記入()。
A、誠信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案
【答案】A
【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會採取相關記錄處分的,中國基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。
8、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委託基金銷售機構募集私募基金,應當以書面形式簽訂基金(),並將協議中關於私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。
A、銷售協議、基金合同
B、銷售協議、招募合同書
C、代理協議、基金合同
D、代理協議、招募說明書
【答案】A
【解析】私募基金管理人委託積極銷售機構募集私募基金的,應當以書面形式簽訂基金銷售協議,並講協議中關於私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。
9、根據《私募投資基金合同指引1號》的規定,私募基金管理人可以與投資者約定,為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金總列支相應()。
A、管理費
B、託管費
C、服務費
D、運營費
【答案】C
【解析】私募基金管理人可以與投資者約定,為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應的服務費。
10、根據目前的基金備案情況私募股權基金和創業投資基金以()為主。
A、有限合夥企業
B、契約型
C、公司型
D、FOF
【答案】A
【解析】根據目前的基金備案情況,私募股權基金和創業投資基金以有限合夥為主。