總結是對取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓等方面情況進行評價與描述的一種書面材料，通過它可以全面地、系統地瞭解以往的學習和工作情況，因此好好準備一份總結吧。但是總結有什麼要求呢？以下是小編整理的證券公司工作總結7篇，歡迎大家分享。
某某年我主要從事證券交易系統技術支援、銀證產品的除錯上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
X、某某年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支援工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品除錯安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支援，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程式錯誤、哪些是程式有待完善的，必要時彙總形成文件發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程式修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
X、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統資料、金傭系統資料合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的資料，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
X、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易專案實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。
X、完成了天同證券工行銀證通的除錯、上線工作。
X、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的除錯、上線工作。
X、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程式的除錯、上線工作。
X、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的資料合併工作。
X、順利完成了南五與南八中路營業部的資料集中工作。
X、撫順交行電話銀行中介軟體介面轉換除錯工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程專案經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，專案實施經本資料權屬嚴禁複製剽竊驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它XONE、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
X、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
X、銀證專案的進展順利原因是去年做過類似的產品除錯工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，資料流向、資金流向等問題。
X、資料集中專案順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。
X、正在實施的電話銀行中介軟體介面除錯，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
X、技術業務還有待深入全面瞭解。
X、對網路方面知識和動手能力有待加強。
X、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文件，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
X、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
X、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
X、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
X、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文件，希望部門加強這方面的交流、監督。
X、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
X、對公司推出的新產品及時瞭解。
某某年工作計劃：
X、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。
X、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
X、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
X、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
X、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
X、部門能有一個值班手機。
公司：
X、多提供一些培訓機會給大家。
X、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
X、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司工作總結 篇2一、 主要完成工作
（一） 每日實時監控
1、異常交易監控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業部對倒，尾市拉昇、買入風險警示板股票等，對有重點監控賬戶參與的要求營業部提示客戶參與操作風險。
2、新股交易監控包括：兩交所重新修訂了監管要求，根據要求設定出具體閥值，對新股實時進行監控。新股上市10日內對參與封漲停、開盤集合競價、連續申報競價、累計買入等大額實時監控，對預警賬戶要求營業部提示客戶參與炒新風險。
3、監察員工（含經紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委託實時監控：本年度共監控392筆涉及44家營業部，總共發放異常情況反饋表169份，合規問責通知單22份。
5、根據每日監控情況編制經紀業務監控日誌共225份。
6、港股通異常交易監控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監控。
7、對營業部員工合規展業加強監控，今年對1-8月交易較頻繁佣金較高、相同地址、有相同客戶經理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業部的275個賬戶和146名員工，要求相關營業部對客戶回訪，並將情況反饋我部留存，經營業部反饋未發現員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
（二）每月工作
1、定期編制經紀業務監控月報，傳送至各營業部及總部部門總經理。
2、每月對全部相同手機委託，人工篩查出有共同客戶經理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業部，再由營業部落實後，做書面情況說明，由總經理簽字後反饋我部留存。經回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業部落實員工後整改。
（三）其他工作
1、配合滬、深兩交易所協助監控並督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監控，嚴防出現參與股票炒作的行為。
2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監控日誌、異常情況反饋表、合規問責通知單等裝訂成冊歸檔，並將電子版燒錄儲存留檔，保證風控工作的完整性。
3、兼職部門內勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級資訊交流的中轉站，及時傳達公司下發指示精 神做到了不讓領導安排的工作在自己這裡延誤，不讓辦理的事項在自己手裡積壓，培養服務意識，為部門每一位同事做好服。
積極參與公司佈置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學習心得體會等3份。
二、工作計劃
經紀業務監控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規展業的監控。今年根據業務需要，陸續增加了監控專案（員工手機、相同MAC地址等）加強對員工合規的監控。今年年底股市異常火爆，開戶數量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規展業，請資訊科技部支援增加了員工見證開戶數量的監控。風控崗作為公司後臺支援部門，隨著公司業務的不斷創新，我個人會認真學習新業務，跟上公司發展步伐，努力做好新業務開展的風險監控，更好的把監控工作做好。
證券公司工作總結 篇3隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。眾所周知，證券公司的資訊科技部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步！在資訊科技部工作的時間裡，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxx年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在資訊科技部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什麼樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。
下面我對xxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：
1、反xiqian系統建設
根據中國人民銀行反xiqian中心要求，證券公司必需建立反xiqian監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恆生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也諮詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反xiqian系統，但是中國人民銀行反xiqian中心正式報送時間為xxx年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級後就開始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下資料，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都鬆了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恆生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，後來劉工馬上給恆生公司回了一個電話。從使用新意公司反xiqian系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統建設
“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯絡通訊線路，聯絡銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入
由於財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動匯入的功能。在瞭解公司的需求後，和新意公司聯絡升級事宜且進展順利，
，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動匯入功能總部端已實現，營業部端已於XX年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司資料集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司資料集中後，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業部後，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。
7、財務系統實行新的會計準則後，財務系統的升級和改造
財務系統實行新的會計準則後，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一臺web伺服器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和埠號就可以登陸的方式。這樣對於維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端印表機都由原來的本機列印改為支援windowsXX系統下的網路列印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心
10、配合公司遠端開戶系統建設
11、配合中行外幣轉帳系統建設
12、給營業部統計客戶資產
13、機房日常維護和巡視，日誌填寫、資料備份、值班等
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的'好評。
但是也存在一些不足：
1、證券業務還有待深入全面瞭解。
2、對網路方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，並形成文件，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文件，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業部以及服務部的溝通。
新的一年裡我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心裡在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要著眼於大局，著眼於今後的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司工作總結 篇4打工無歲月!總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷於不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰和思考意味著這是一個機遇和挑戰並存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰並存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的專案對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閒之餘我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水並存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子裡，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現在，我向領導作20xx 年度述職報告，請予審議。”
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和
自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些侷限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到最佳的狀態。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督著自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以後自己有所感悟後對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有
(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑藉著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至於同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以後，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反覆的溝通，達到相互的理解和支援。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善於迂迴地表達自己的意願和工作想法。在日後的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
(二)工作中缺乏創新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助
只有這樣才能更好的幹好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑑的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對於這一點，我也需要在日後的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利於工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思後認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日後的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。
一：蛻變
任何改變對於一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態度、方式或思路。在這方面，我認為自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的採納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務，這樣的結果會有兩種：要麼順利完結，要麼被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。
20xx年對我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識。縱觀我們公司的發展歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單，促進公司的發展。意識轉變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什麼，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎麼樣才能做得更好。
二：提高
公司的發展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何公司的發展都要經歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內功，提高個人的專業知識和操作技巧，保證質量。對於我們一個後臺員來說，勤練內功和提高專業知識、技巧更是必要的。
三：發揚
有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業，從開始工作到現在已經有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什麼呢?想來想去，自己對這個行業不捨的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對於自己從事工作領域來說，我的工作重心將是繼續做好各項工作。保持和發揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。
最後我要感謝各位局領導給我這個機會，同時給予我的工作重擔，讓我在20xx年經歷了更多，我也不可能完美的總結過去的一年;我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支援我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支援，讓我一步一步的走到了今天。
過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精緻的態度為自己的目標，儘自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裡面找到人生價值的所在。最後提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好!
證券公司工作總結 篇5從20xx年11月30日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，儘快的融入了東興證券這個集體。
一、在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由於公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處於開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，並且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，並於20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員。
2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，並且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規範用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設。
3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，並且將話務中存在的問題進行彙總傳送給各相關工作人員，並對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平。
4、從20xx年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之後，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識。
5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點。
6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習瞭解客戶服務中心工作流程和提高服務認知。
7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之後，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，並且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題。
8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市後負責蒐集整理當日疑難業務，並且每週將疑難業務彙總傳送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。
二、通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：
1、加強業務知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發現對於公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平。
2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之後，並且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通。
3、對於公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之後，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今後負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。
證券公司工作總結 篇620xx年上半年工作總結在過去的半年時間裡，櫃檯的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶諮詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：
1.櫃檯業務方面，20xx年截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案採集掃描1422件，客戶聯合身份資訊修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作若干。在客戶開戶資料資訊一致及檔案採集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細稽核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。
2.股票機發放方面，20xx年上半年，由於股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬-20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客戶資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。
3.在系統測試方面，20xx年上半年，參與並配合總部櫃檯系統測試13次，其中深交所及電話委託程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效執行和正常運轉。
4.四月份為了完善客戶經理CRM系統客戶增加情況，配合綜合部規範客戶資料，自查並整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關係建立表》500餘件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。
5.個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶資訊及時反饋，客戶試用結束後，佣金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。
第二，由於上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處於測試階段，估計下半年通過幾次測試後，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線後的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。
第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，多通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家~
證券公司工作總結 篇720xx年對於我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債
券等；然後春節前後，巨集觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和資料，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯絡和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多型別的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
