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有關證券公司工作總結模板集錦十篇

工作總結 閱讀(1.7W)

總結是在某一特定時間段對學習和工作生活或其完成情況,包括取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓加以回顧和分析的書面材料,通過它可以全面地、系統地瞭解以往的學習和工作情況,不如靜下心來好好寫寫總結吧。我們該怎麼去寫總結呢?以下是小編幫大家整理的證券公司工作總結10篇,希望對大家有所幫助。

有關證券公司工作總結模板集錦十篇

證券公司工作總結 篇1

剛過去的20__年,對我來說,這是不斷積累的一年,也是不斷進步的一年。

一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理,20__年末營銷總監張雷經理的到來改變了以往的營銷模式,10年營業部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發展作出了不可磨滅的貢獻,我能身在這樣的團隊是很幸運的。

在營銷渠道上,我也和大部分同事一樣,都採用的銀行渠道、小區渠道、關係網渠道、投資俱樂部渠道、網路電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作,壓力很大,但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題,不同客戶反覆的問你十幾遍,你都得耐心解答。在初次見到客戶時,一定要仔細傾聽,而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急於求成往往有可能導致功虧一簣。有時一週下來,一個客戶都沒搞定,必然會很著急,但卻始終只能堅持,耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。

在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克,想找幾個大點的來撐撐場面,但也許是我經驗不足或許是能力還不夠,最後往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了,後來沒想到他自己偷偷去復外營業部開了也不找我,只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學習,希望在20__年裡年有所改觀。

在中小戶營銷上,我整年都是採用“快餐營銷”模式,速戰速決,連帶開發。也就是一般不持續很長時間花費大量精力去追某幾個客戶,也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什麼的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天,聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶,都是他們相互轉介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的,我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久,後來乾脆直接加聯絡方式又聊到半夜,聊得非常投機。後來有一次他問我是做什麼的,我也沒避諱什麼,告訴他我是證券公司的,就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。

新客戶開發非常重要,但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則,將客戶當朋友。這點至關重要,這樣做的目的,絕不僅僅限於公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講,這也是一個營銷人員的職業操守及後續開發能力的體現。因為營銷工作的終極目標,就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現有客戶的培養,最基本的就是證券交易軟體的正確使用及證券知識的普及,同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識,客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮,我們只有盡的努力,將潛在客戶發展成現有客戶,將現有客戶培養成優質客戶,才能使客戶資產有效的實現保值增值,這個雙贏局面的實現,是我們與客戶共同追求的目標。

總體來說,過去的一年裡新增有效戶突破了300戶,新增資產5000餘萬,相比09年有了很大的提高;在銷售經驗與新客戶洽談工作上,都取得了一定進步,為接下來的20__年樹立了信心。

證券公司工作總結 篇2

20__年已經過去,回首過去,20__是堅持的一年,所有的一切都已經過去,唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來,證券營銷都是我所堅持在做的,記得年初所有人都已經搬到__路營業部了,唯有我們團隊還在青春坊奮鬥,經過一個寒冷的冬天,那時的環境雖然非常刻苦,但是沒有任何藉口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有計劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進來也是和我們一樣證券營銷,確實在艱苦的條件下,堅持下來的都很了不起,註定能夠得到自己想要的,實現心中的目標,隨著3月份我們搬進慶春路8樓,不會在冷了,環境也好很多,那時經歷著證券營銷部門的設立,我從此有了更多的時間,那時證券營銷我放下了,新組建的證券營銷部門經歷著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是確實規模大了,團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長,也得到了一定的鍛鍊。

自從證券營銷團隊管理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時對我來說,也是充滿模糊,通過和領導的溝通,我開始籌劃更多的事情:銀行合作、社群合作、杭圖活動、團隊內部管理等等,當開始考慮團隊的未來發展的時刻,銀行一直是我們團隊的弱項,因為這三年,銀行渠道基本上都沒有爭取過,放棄的更多,在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點,說出去和其他營業部的區域經理分享的時候,他們怎麼也不敢相信這樣的團隊會有什麼成績,從此我開始重視銀行渠道,第一個開始重視的是農行秋濤路支行,這個網點合作時間最久,關係處理,但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,第一次拜訪錢行長的時候,我沒有提任何要求,首先滿足他們的三方任務要求,那一次合作以後,銀行對我們才開始重視,關係更深一步。此後我們不斷去開發新的渠道,最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸,溝通合作的事情,曾經給自己下了一個任務:平均兩個人至少要有一個銀行渠道,年終必須完成。離這個目標最後還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行一直以來都是我們的弱項,但是通過銀行完成的任務確是不錯的,通過這次資源的互換合作,讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進行聯合營銷,和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會,達到了我們的期望目標,雖然結果並不是很好,但是打開了局面,對於後期的合作大家都充滿希望和期待,無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景,以後或許可以做更多的嘗試,目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家:農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內部管理來說,年初我們一直堅持的早早會持續了下來,並經過改革創新之後得到了所有人的認可,參與積極性大幅提高,早會內容包括訊息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號,通過訊息解讀,新人能夠更多、更快的掌握訊息解讀的技巧和能力,提高自我表達的能力,通過不斷的強化,出去就能夠和客戶進行溝通,當天氣冷下來了,經常有人遲到,通過一定的懲罰,主要是通過罰一本書的方式,告訴這是不對的,故意經常遲到的現象得到控制,一大批人能夠做到準時到,養成了好的習慣;另外團隊原來會議較多,經過改革以後,團隊僅留下了周例會,平時小組不開會,一週碰頭一次,讓每個人瞭解團隊所有成員的情況,並且瞭解自己在團隊中扮演的角色,周例會結束後會安排一個人分享自己的經驗,對新人的啟發較大,對演講者更是一種學習提升的機會,因為周例會都是安排在團隊長會議結束後,經常一開就到晚上六七點鐘,因為事先溝通過,週一的例會是沒有時間限制的,所有的事情結束後就結束,周而復始的堅持,每個人都知道了週一要開會,甚至有時候我們開會到5點,看到大家都還在等,這種狀態真的很好;除了周例會以外,每個月也會安排一次月度例會,對團隊表現卓越的進行獎勵,雖然這種獎勵並沒有多少錢,但是這份榮譽必須給到,這是團隊的一種認可,種種規矩定下來後,自己也不會太累,乃至到今年8月份我們團隊一下擴充套件到二十多人,都能夠控制,。通過每天、每週的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關係也慢慢熟悉起來,感情也逐步變深,這也許就是團隊的凝聚力。

在團隊的活動方面,一個有戰鬥力的團隊一定要經常的集體活動,這一點要感謝羅總教給了我,團隊每個月至少要有一次集體活動,像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅遊等等,緊張的工作確實給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當的調整和休息,因為4月份我們取得了突出的成績,在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流,那是一次非常愉快的經歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以後每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進方面,年初團隊自身做了一次招聘,總共當時有8個人參加培訓,最終簽約的有5個,留存率還是比較高的,當時團隊簽約的有十多個,實習的有四五個,一起將近20人,從4月以後,團隊基本上暫停了招聘,主要是學校的畢業生為主,一直持續到xx月,行情一直低迷,團隊出現人員流失,當然我一直堅信,離開都是有理由的,但是作為把大家帶進來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責任的,團隊最多人數達到22人,在_月份,那是考驗的時候,那時基本上停掉了新人的引進,從開始有人提出離職的時候,我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,有進有出,這才是一個健康的營銷團隊,20__年對團隊的要求勢必更加嚴格。

對於自身的發展來說,20__年更多的偏向了團隊管理,個人的業績並不好,曾經記得20__年年初給自己定下了5000萬的客戶資產,最終在20__年初達到了,在20__年12月31日,看客戶的資產損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個人的開發,我也不知道是不是給自己找理由,但是每個月的業績確實很不理想,雖然營業部對我沒有考核,但是作為一名證券從業人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發方面放鬆了很多,同時客戶服務也缺乏持續性,只是對部分關係

較好的客戶聯絡較多,大量的客戶已經基本上忘記了聯絡,客戶關係也沒用以往那麼用心,因為對客戶沒有以往那麼關心,轉介紹的數量大大減少,堅持該堅持的,這也許是今年的不足。

如果說20__年還有什麼遺憾,應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅信我們的付出會有回報,所有的遺憾,只要還在堅持,我們的20__,不要像去年這樣狼狽,一定要實現我們的財務自由。

證券公司工作總結 篇3

時間過的很快,回顧這半年來的工作。首先,我感謝公司為我提供了良好的學習環境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步,看待市場角度更加深入,半年來了有了很大的提高。

現將半年來的工作情況總結如下:

自從加入xxxx營業部後,在公司的日常學習中,讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法,改變了原有對市場的簡單認識,建立了正確的視角去看待市場的變化:

由原來單一的關注個股,開始向關注巨集觀經濟變化,關注行業變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的巨集觀經濟現象,沒有深入的去思考背後的根本,以及現象可能引發的變化,對於行業的關注也脫離了巨集觀經濟的變化,所以導致對於行業的變化把握不夠。經過這半年的學習與工作,我認識到了證券分析必須從大的背景出發,由面到點的去一步一步進行,而不是單一的從k線形態出發進行憑空想象。

從簡單的關注個股形態與基本面,向形態與量能結合,關注資金流向方面轉變。過去個人總是通過k線形態結合公開資料進行分析,相對而言比較片面,對於資金流向分析不太關注,且不得要領。近期在鄭總的指點下,開始對於這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對於量能變化的敏感度還十分缺乏,對於資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本,這個方面將是我下一階段需要努力的方向。開始端正自己的投資操作理念與心態

過去心態相對比較容易波動,同時投資操作理念相對簡單。經過這半年的工作與學習。個人認為個人心態有所提高。以往個人只在意於結果,對於造成結果的原因不太深究。現在在平時的工作、學習、個人操作中,比較注意過程,對於好的結果或壞的結果,個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面,個人十分贊同公司關於“跟從主流資金“的理念,雖然對於市場節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過於使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經有意識的去糾正與改變。 日常工作

我的日常工作主要是幫助公司開發客戶並維護好個人客戶,推銷公司發行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然,每週自己都積極參與工作,並總結文字,儘量多從客戶的角度去分析與思考,抓住客戶的心理想法,但仍未達到預定目標。在這個過程中,個人認為,還是需要多做多學習,開發適合的客戶,多做服務,和客戶成為朋友,讓他們信任並支援自己,能進行二次開發最好。

通過本次總結,讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。

個人認為不足在於:

自身知識結構仍需要進一步理順。

雖然平日在自我學習、看各種新聞資料,每日與客戶的交流中,吸取了很多的經驗與知識,但個人認識到,還沒有很好的理順與發展。下半年的工作與學習中,個人打算對於基礎知識進行回顧與加強。

提高工作的主觀能動性。

雖然每天都瞭解市場、個股的資訊,但是個人一定的惰性使我看觀察資訊時不夠仔細與敏感。對於市場的變化,由於主觀能動性的不夠,導致分析不夠。同時,對於其他行業的關注,也缺乏連續性。

證券行業是一個不段學習與積累的行業,下半年,個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設,相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸,才可能有一定的進步。

3、多開發一些有效客戶,為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。

證券公司工作總結 篇4

20xx年工作即將開始,在新的一年裡我將倍加珍惜,努力學習,堅持勤懇做事、誠懇做人的原則,堅持做事不貪大、得失不計小,認真履行自己的本職工作,為公司和團隊的發展盡一份責任。

年初,漢唐證券提出了集中交易的需求,在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個專案的工程實施。當時也沒有做過集中交易,更談不上經驗了。當時只能一邊實施,一邊摸索經驗。往返於三家營業部之間,搭建測試環境,仔細的測試,在測試中發現問題,解決問題。歷時一個多月的時間,系統終於順利上線。在此次工程中,學到了不少東西,也積累了不少經驗,為做以後的集中交易奠定了基礎。之後,負責中關村證券b股集中交易,因為以前做過好幾個類似工程,所以做起來比較得心應手。用了兩週時間,十幾家營業部全部上線,系統執行正常。

從前年開始,公司意識到我們櫃檯軟體版本不統一,給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對櫃檯的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部,中信白家莊營業部,金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區櫃檯軟體的版本的統一。

由於券商的需要,公司適時推出了針對區域集中的產品kb32櫃檯軟體系統。三月份,我負責漢唐證券的區域集中。由於軟體剛剛推出,還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底,我公司籤的單比較多,總部缺少工程人員。我被派到總部,做區域集中專案。我主要負責漢唐證券的區域集中專案。先後完成了漢唐南京營業部,漢唐蚌埠營業部,漢唐湛江營業部(兩家營業部,四家服務部),漢唐茂名營業部,漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細,使得系統上線都比較順利,沒有什麼問題,也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作,安裝剩餘配售和中籤繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到kb32、然後實施北京三家營業部(銀河北京月壇營業部,銀河北京天壇營業部,銀河北京西直門營業部)的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中後,公司派我到天津實施天津地區三家營業部(銀河天津雲景營業部,銀河天津大連道營業部,銀河黑龍江路營業部)的區域集中。到十二月下旬,順利完成全部工程。

在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售後服務工作,增加了很多經驗,證券行業的實時性很強,需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售後維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少,工程量大的情況下,能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機,不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務,和客戶的關係相處的很融洽,得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神,協助其他同事完成一些工程專案。在工作當中還存在一些不足之處,需提高分析解決突發事件的能力,和程式方面的水平。今後還要不斷的加強學習,提高技術和業務水平,更好的服務於客戶,爭取更大的進步,為公司做出更大的貢獻。回憶過去,看今朝,展望未來,相信通過我們所有金證人不懈的努力,金證的明天會更好。

證券公司工作總結 篇5

XX年已經過去,回首過去,XX是堅持的一年,所有的一切都已經過去,唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來,電話營銷都是我所堅持在做的,記得年初所有人都已經搬到xx路營業部了,唯有我們團隊還在青春坊奮鬥,經過一個寒冷的冬天,那時的環境雖然非常刻苦,但是沒有任何藉口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有計劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進來也是和我們一樣電話營銷,確實在艱苦的條件下,堅持下來的都很了不起,註定能夠得到自己想要的,實現心中的目標,隨著3月份我們搬進慶春路8樓,不會在冷了,環境也好很多,那時經歷著電話營銷部門的設立,我從此有了更多的時間,那時電話營銷我放下了,新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是確實規模大了,團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,也得到了一定的鍛鍊。

自從電話營銷團隊管理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時對我來說,也是充滿模糊,通過和領導的溝通,我開始籌劃更多的事情:銀行合作、社群合作、杭圖活動、團隊內部管理等等,當開始考慮團隊的未來發展的時刻,銀行一直是我們團隊最大的弱項,因為這三年,銀行渠道基本上都沒有爭取過,放棄的更多,在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點,說出去和其他營業部的區域經理分享的時候,他們怎麼也不敢相信這樣的團隊會有什麼成績,從此我開始重視銀行渠道,第一個開始重視的是農行秋濤路支行,這個網點合作時間最久,關係處理最好,但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,第一次拜訪錢行長的時候,我沒有提任何要求,首先滿足他們的三方任務要求,那一次合作以後,銀行對我們才開始重視,關係更深一步。此後我們不斷去開發新的渠道,最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸,溝通合作的事情,曾經給自己下了一個任務:平均兩個人至少要有一個銀行渠道,年終必須完成。離這個目標最後還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行一直以來都是我們的

弱項,但是通過銀行完成的任務確是不錯的,通過這次資源的互換合作,讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進行聯合營銷,和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會,達到了我們的期望目標,雖然結果並不是很好,但是打開了局面,對於後期的合作大家都充滿希望和期待,無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景,以後或許可以做更多的嘗試,目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家:農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內部管理來說,年初我們一直堅持的早早會持續了下來,並經過改革創新之後得到了所有人的認可,參與積極性大幅提高,早會內容包括訊息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號,通過訊息解讀,新人能夠更多、更快的掌握訊息解讀的技巧和能力,提高自我表達的能力,通過不斷的強化,出去就能夠和客戶進行溝通,當天氣冷下來了,經常有人遲到,通過一定的懲罰,主要是通過罰一本書的方式,告訴這是不對的,故意經常遲到的現象得到控制,一大批人能夠做到準時到,養成了好的習慣;另外團隊原來會議較多,經過改革以後,團隊僅留下了周例會,平時小組不開會,一週碰頭一次,讓每個人瞭解團隊所有成員的情況,並且瞭解自己在團隊中扮演的角色,周例會結束後會安排一個人分享自己的經驗,對新人的啟發較大,對演講者更是一種學習提升的機會,因為周例會都是安排在團隊長會議結束後,經常一開就到晚上六七點鐘,因為事先溝通過,週一的例會是沒有時間限制的,所有的事情結束後就結束,周而復始的堅持,每個人都知道了週一要開會,甚至有時候我們開會到5點,看到大家都還在等,這種狀態真的很好;除了周例會以外,每個月也會安排一次月度例會,對團隊表現卓越的進行獎勵,雖然這種獎勵並沒有多少錢,但是這份榮譽必須給到,這是團隊的一種認可,種種規矩定下來後,自己也不會太累,乃至到今年x月份我們團隊一下擴充套件到二十多人,都能夠控制,。通過每天、每週的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關係也慢慢熟悉起來,感情也逐步變深,這也許就是團隊的凝聚力。

在團隊的活動方面,一個有戰鬥力的團隊一定要經常的集體活動,這一點要感謝羅總教給了我,團隊每個月至少要有一次集體活動,像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅遊等等,緊張的工作確實給我們很大的壓力,再忙也要懂得

適當的調整和休息,因為4月份我們取得了突出的成績,在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流,那是一次非常愉快的經歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以後每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進方面,年初團隊自身做了一次招聘,總共當時有8個人參加培訓,最終簽約的有5個,留存率還是比較高的,當時團隊簽約的有十多個,實習的有四五個,一起將近20人,從4月以後,團隊基本上暫停了招聘,主要是學校的畢業生為主,一直持續到11月,行情一直低迷,團隊出現人員流失,當然我一直堅信,離開都是有理由的,但是作為把大家帶進來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責任的,團隊最多人數達到22人,在八九月份,那是考驗最大的時候,那時基本上停掉了新人的引進,從開始有人提出離職的時候,我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,有進有出,這才是一個健康的營銷團隊,20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。

對於自身的發展來說,XX年更多的偏向了團隊管理,個人的業績並不好,曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產,最終在XX年初達到了,在XX年x月x日,看客戶的資產損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個人的開發,我也不知道是不是給自己找理由,但是每個月的業績確實很不理想,雖然營業部對我沒有考核,但是作為一名證券從業人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發方面放鬆了很多,同時客戶服務也缺乏持續性,只是對部分關係較好的客戶聯絡較多,大量的客戶已經基本上忘記了聯絡,客戶關係也沒用以往那麼用心,因為對客戶沒有以往那麼關心,轉介紹的數量大大減少,堅持該堅持的,這也許是今年最大的不足。

如果說XX年還有什麼遺憾,應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅信我們的付出會有回報,所有的遺憾,只要還在堅持,我們的20xx,不要像去年這樣狼狽,一定要實現我們的財務自由。

證券公司工作總結 篇6

打工無歲月!總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受,20xx年已經進入尾聲了,當我細細回顧年回首這一年走過的路,總能讓自己陷於不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年,在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰和思考意味著這是一個機遇和挑戰並存的年代。

而公司在迎來了第10個年頭,機遇和挑戰並存,自己感到責任和擔子更加重了,回顧以往走過的艱難歷程,成績已經成為過去,新的專案對我的人生來說亦是一次全新的開始,空閒之餘我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來,我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業,配合各項工作,在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水並存,也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多,思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的,或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子裡,充滿了激情,也飽含著淚光,甚至也有過掙扎,在一次次推動自己前進的路上,我面對著從來沒有面臨過的境遇,在領導的指引下和同事的幫助下,學會了如何做好本職的那些工作,懂得了應該品味的人生滋味。在此,我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲:謝謝!現在,我向領導作20xx 年度述職報告,請予審議。”

通過一年來,自己參與的各項工作情況,我認識到團隊的力量和

自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來,我都在對自己進行反思,希望可以實現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些侷限和我自己展現的因素,改變原有的工作方式,要求自己在團隊的協助中達到最佳的.狀態。有時候我在默默的注視著自己,對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督著自己,這些在我以往的工作經歷中都是沒有的,都是在吵鬧事件以後自己有所感悟後對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有

(一)溝通不夠

人和人交往,最大是真誠,相互理解和平時的溝通,善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的,在以前也認為確實憑藉著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流,至於同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以後,才發覺同事的的心理具有很大的不確定性,尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫,這個時候就需要溝通,反覆的溝通,達到相互的理解和支援。而我在這個方面是做得不夠到位的,我的溝通方式比較直接,不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式,不善於迂迴地表達自己的意願和工作想法。在日後的工作中,我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

(二)工作中缺乏創新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中,人們需要相互協助,相互幫助

只有這樣才能更好的幹好工作,充分發揮每個的潛力。通過一年來,自己合作的部門和同事,他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度,養成了凡事要問清楚,做事前想要有所借鑑的習慣,本來這是件好事,但是卻會產生一定反方向的影響,那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上,而不是建立充分地出色完成工作的基礎上,這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,而他永遠不可能成為一名優秀職工,真正的優秀職工是需要有創新意識,在工作方式、工作效率上的不斷革新。對於這一點,我也需要在日後的工作中讓自己慢慢轉變,自我挖掘有利於工作開展的思路。

以上列舉的不足之處,是我自我反思後認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處,在日後的工作,也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。

一:蛻變

任何改變對於一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態度、方式或思路。在這方面,我認為自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變,例如與各個部門、同事間的的工作配合,工作流程、方法的採納等,但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務,這樣的結果會有兩種:要麼順利完結,要麼被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的,而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下,個人的力量就更顯單薄了。

20xx年對我來說,正確的蛻變很重要。要改變的問題很多,首先就是意識。縱觀我們公司的發展歷程,和其他公司的差距越來越大,如何多爭取定單,促進公司的發展。意識轉變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示,提醒自己需要樹立深刻的危機意識,認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動,在行動中時刻提醒自己在做什麼,問問自己做的對不對,做的是否到位,怎麼樣才能做得更好。

二:提高

公司的發展形勢的客觀原因不用過多描述,因為任何公司的發展都要經歷這樣那樣的曲折道路,我想有部分來自自身原因,說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內功,提高個人的專業知識和操作技巧,保證質量。對於我們一個後臺員來說,勤練內功和提高專業知識、技巧更是必要的。

三:發揚

有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業,從開始工作到現在已經有近4年的時間了,期間明白了很多道理也認識了很多朋友,有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什麼呢?想來想去,自己對這個行業不捨的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對於自己從事工作領域來說,我的工作重心將是繼續做好各項工作。保持和發揚與他們良好溝通的渠道,主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續性的工作,同樣也容不得絲毫的怠慢。

最後我要感謝各位局領導給我這個機會,同時給予我的工作重擔,讓我在20xx年經歷了更多,我也不可能完美的總結過去的一年;我們沒有回到過去的能力,但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支援我的每一位同事,是他們身體力行的幫助和一如既往的支援,讓我一步一步的走到了今天。

過去的一年,讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人,以友善之心面對自己從事的每一件小事,對待每一個同事,要以力求精緻的態度為自己的目標,儘自己最大努力,去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說,都是一種激勵和鞭笞,走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裡面找到人生價值的所在。最後提前祝大家元旦快樂,相信你們的明天會更加美好!

證券公司工作總結 篇7

時光荏苒,轉眼兩個月的試用期將悄然逝去,從剛開始的實習日期算起來到我們公司已經快五個月了,這段時間是我人生中最珍貴的經歷,也給我留下了精彩而美好的回憶,我作為一個初出茅廬的青年,非常感謝公司提供給我的工作機會,同時我也非常珍惜這個工作機會,儘管有工作經驗的欠缺和對新環境的不適應,但在領導和同事的悉心關懷和指導下,通過自身的不懈努力,在此方面爭取了一定的進步,我也會以最好的精神狀態去面對每天的工作,作為公司的一員,也會時刻保持在公司裡的責任感和使命感,和公司共同成長進步,去迎接我未來的工作,人是在不斷總結和反省中提煉和進步的,在此對試用期的工作做出總結: 第一天上班總是讓人激動並難以忘懷的,部門的同事通過聊天的方式介紹了我們部門的組建情況和團隊實力,讓我對公司未來的發展充滿信心,特別是上司也是那麼的平易近人,為此我經常勉勵自己一定要珍惜此次機會,全身心的投入到工作和學習中。頭兩個月中,同事耐心指導我做些基礎性工作,包括公文傳遞、檔案歸檔和費用報銷流程,有步驟的教我使用公司的各種系統,同時帶我熟悉總部各個職能部門。隨著對基礎性工作的熟悉,領導又安排我學習公司的預算編制和費用審批,讓我閱讀學習公司相關檔案資料,不厭其煩的講解預算編制總體框架和各個科目具體核算內容,全面傳授財務成本分析報告的編制原則和方法,對於所寫的報告領導提出批評和改進意見。鑑於自身實務經驗的欠缺,領導還安排我到營業部財務部學習,給予工作的全力支援。正值公司各項新業務的開展,自己很有幸能被領導安排參加各個層次的會議討論,在會議的討論過程中感受到我們公司及部門的團隊創造力和活力,共同享受從思路雛形到最後成稿發文的樂趣,迸發出大家同心協力的工作熱情,體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖,同時也提升自我思考的深度和廣度。

通過這幾個月在領導和同事的關懷與幫助下,儘管取得了一點進步,但離領導的要求尚有一定的距離,在今後的工作和學習中,我會嚴格要求自己、虛心向其他領導、同事學習;同時也將進一步加強學習、紮實工作,努力提高自身的綜合素質,充分發揮個人所長、不遺餘力的為公司做出應有的貢獻。

證券公司工作總結 篇8

在櫃檯實習的時間儘管短暫,但是卻讓我學到了很多東西,這 對我今後的工作將有很大的幫助。 下面我把我在櫃檯實習的情況及收穫,感悟整理成文。不光是為了完成工作任務,更重要的是為了總結 經驗與不足,為做好今後的工作奠定基礎。 在整個實習期間,我瞭解到證券櫃檯業務包括開立股東賬戶,資金賬戶,辦理各種委託方式,銀證聯網,查詢,交割單列印,對帳單列印等。經過近兩週的勤奮好問和實戰訓練,以及櫃檯員工的耐心幫助下,我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作,對於轉戶, 銷戶, 客戶普通訊息修改, 客戶特殊資訊修改以及創業板, 基金, 權證交易的開通也都有所瞭解。 這些對我今後在客服部的工作都有很 大的幫助,只有熟悉這些櫃檯的業務流程,才能很好的解決客戶對相 關問題的諮詢,提高服務質量。

在實習的過程中,我也看到了自身存在的不足:做事情馬虎,粗心大意。在填寫客戶資料的時候,會出現錯填或是漏填的情況。在櫃檯工作"粗心"是一大忌,往往工作中一個小小的疏忽,最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題,要努力改 掉這個壞毛病。無論是在櫃檯還是客服部工作,都需要認認真真去做 每一件事情,避免失誤,提高工作效率。只有這樣,我們才能真正的 做好本職工作,勝任自己所在的崗位!

在實習報告的最後, 感謝領導為我提供這一次寶貴的櫃檯實習機會,感謝櫃檯員工的無私幫助。希望在今後的工作中,大家能夠繼 續一起努力,互幫互助,為營業部再創佳績貢獻出自己的一份力量!

證券公司工作總結 篇9

從11月30日入司已經三個月時間,在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段,通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知,同時積極與領導和同事進行溝通,儘快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作:1、由於公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處於開發階段自己進入公司,利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求,在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試,同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員,並且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善,並於20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯,並且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規範用語編輯,完善公司客戶服務中心制度體系建設;3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢,並且將話務中存在的問題進行彙總傳送給各相關工作人員,並對質檢問題進行溝通,同時每月提交客戶服務中心質檢月報,通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;4、從20xx年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之後,開始接聽客戶諮詢電話,通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習,同時提高自身客戶服務意識;5、每日組織客戶服務中心人員的晨會,通過晨會來了解當時市場資訊,共同學習每日疑難業務知識和新業務知識,同時學習公司近期工作任務與重點;6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓,通過培訓學習瞭解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之後,指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作,並且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題;8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通,每日收市後負責當日疑難業務,並且每週將疑難業務彙總傳送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進:1、加強業務知識的學習,通過不斷的接聽客戶諮詢電話過程中發現對於公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習,從而才能提高對客戶的服務水平;2、加強團隊溝通協作,加入新的集體之後,並且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,尤其根據公司客戶服務中心發展目標,積極加強與各營業部客服主管的溝通;3、對於公司客戶服務中心建設階段,應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力,尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之後,根據試用期發現的不足認真改進,同時積極完成公司領導分配的任務工作,對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作,認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作,同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設,而且加強對自己今後負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理,積極主動配合領導和同事開展各項工作。

證券公司工作總結 篇10

20xx年上半年工作總結在過去的半年時間裡,櫃檯的工作內容沒有太多變化,依然以開戶,檔案掃描,系統測試,股票機發放,客戶諮詢等內容為主,現將上半年工作情況總結如下:

1.櫃檯業務方面,20xx年截止7月22號,共開戶561戶,經辦開戶操作212筆,客戶檔案採集掃描1422件,客戶聯合身份資訊修改7筆,開通債券回購業務12筆,轉戶業務受理筆,其他業務操作若干。在客戶開戶資料資訊一致及檔案採集上傳總部等方面,做到認真對比,仔細稽核,按照總部提出的流程要求來完成,均未出現差錯。

2.股票機發放方面,20xx年上半年,由於股票機缺貨較為嚴重,加之總部更換股票機供應商,我部共收到總部寄來股票機部,上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出,約75%的客戶資產在9萬-20萬之間,通過客戶經理們的宣傳及營銷,開發了很多優質的客戶資源,這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。

3.在系統測試方面,20xx年上半年,參與並配合總部櫃檯系統測試13次,其中深交所及電話委託程序升級測試6次,上交所報盤升級測試4次,滬深交易所集中交易系統應急演練1次,單客戶多銀行存管業務上線測試一個月,代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中,每次都很好的完成了總部交給的測試任務,按時上傳測試報告,保障了系統的有效執行和正常運轉。

4.四月份為了完善客戶經理CRM系統客戶增加情況,配合綜合部規範客戶資料,自查並整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關係建立表》500餘件,保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。

5.個人客戶營銷方面,上半年客戶營銷做的不理想,共開戶9戶,客戶資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出,上半年工作內容比較繁瑣,客戶營銷工作做的很不夠,在接下來的下半年工作計劃中,將要做好以下工作安排:

第一,在做好本職工作的前提下,配合財富中心,做好“民富其實”產品簽約錄入工作,做到客戶簽約及時錄入,客戶資訊及時反饋,客戶試用結束後,佣金及時調整的工作計劃,認真做好每一步工作流程,讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。

第二,由於上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處於測試階段,估計下半年通過幾次測試後,會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作,認真學習和熟悉新三板上線後的操作流程,對業務上要有更深一層次的理解和認識,掌握所有業務流程。

第三,努力開展營銷工作,合理使用公司現有的服務和政策,多通過朋友介紹,客戶轉介紹的方式,開發更多的優質客戶,提高開戶數量,提升資產水平。總結到此結束,謝謝大家~