一、 工作開展情況
按照《關於開展 2012 年審計檢查及2011 年依法治企專項檢查整改落實情況“回頭看”工作的通知》要求和有關工作方案，我部認真開展了2012年審計檢查及 2011 年依法治企專項檢查整改落實情況“回頭看”工作：
為確保此次自查自糾工作順利進行，我部成立了由主任xx-x任組長、副主任xx-x任副組長、綜合計劃專工xx-x為成員的自查自糾工作小組，專項負責本部室此次自查自糾工作。
2.提高認識，加強宣傳
公司下達審計檢查工作方案後，我部迅速召開了專題會議，傳達學習了《關於開展 2012 年審計檢查及2011 年依法治企專項檢查整改落實情況“回頭看”工作的通知》精神，主任xx-x要求大家，認真學習有關檔案和活動方案，正確認識開展此項活動的重大意義，要求大家要認真對待審計自查及落實整改工作，認真自查自糾，做到不走過場、不留死角，及時發現和解決存在的問題。
3.加強工作監督，確保取得實效
組建了專項工作小組，並建立了自查活動問題檢查督辦制度和工作保密制度，保證了此項工作切實開展，不走過場，取得實效。
二、 2012年審計檢查自查發現的問題及整改情況
按照活動要求，發展部認真開展審計檢查自查活動。發展部業務不涉及活動要求的除“小金庫”外的其他方面。活動中，重點對“小金庫”問題進行了認真細緻的清查；經過對各類帳據進行梳理自查，我部票據規範，資金使用合規，未發現私設“小金庫”的情況。
1、發展部財務管理均按照國家有關財經法規執行，收入、支出全部納入公司統一核算，未侵佔、截留公司收入，沒有單獨帳戶，未設任何形式的.“小金庫”。
2、發展部所有人員，嚴格按照財務管理制度有關規定執行，從無設定帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公-款等違反財經紀律的行為。
3、各類票據均管理規範，並建立相應的備查薄。
4、發展部所有人員財務報銷嚴格按照公司報銷制度執行，並嚴格控制辦公經費支出，沒有以任何形式進行公-款私存私放。
5、自查結果在部務會上進行了通報，做到檢查結果透明、公開。
三、 2011年依法治企專項檢查整改落實情況
在2011年依法治企專項檢查活動中，我部對“小金庫”問題進行了專項檢查治理。未發現部室及工作人員私設“小金庫”。
四、 進一步規範管理、健全長效機制的措施和建議
雖然我部目前尚未發現違規違紀建立“小金庫”的現象，但通過清理檢查“小金庫”，進一步嚴肅了財經紀律，加強了法制教育，強化了財務管理，確保了資金的合理使用。今後，我部將進一步完善相關財務制度，加強從源頭上防治腐-敗的力度，力爭做到清理工作不留死角，建立長效監督機制，提高經費透明度，嚴防“小金庫”的出現。
發展部2017年審計檢查自查報告 [篇2]
根據總行下發的《xx銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防範、經營發展、內控優先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現將營業室自查情況彙報如下:
一、儲蓄存款業務
儲蓄存款業務嚴格執行個人存款賬戶實名制無虛假證件開戶現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公-款私存現象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設定和使用情況其內容及時、正確、完整。
二、企業帳戶管理
對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同
帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批准擅自開立帳戶的現象無先開戶、後補批的情況。
三、內部結算檢查
1、印章管理檢查 按規定建立業務印章管理制度並對印章的制發、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷燬等作出明確規定並按規定嚴格執行。
2、有價單證及重要空白憑證市檢查 有價單證及重要憑證的管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規範、完整無塗改記錄簿規範、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。
3、賬務組織檢查 分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設定齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑑卡的名稱一致。各種登記簿的設定齊全記載內容真實及時並與有關分戶賬資料一致。各類餘額表資料一致無虛增、虛減現象。
四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查
對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單質押貸款業務進
行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。
五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查
嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補並採取了有效措施。 我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。2011年將力圖繼續保持我支行“零案件”的防控目標。
