單項選擇題
交易的各方應該獲得平等的機會，這是( )原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.平均
2、公司財產能夠清償公司債務時，其支付的順序為( )
A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務
B.清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務
C.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務
D.職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務
3、2004年1月2日，上海證券交易所釋出了上證50指數，它的基期指數為( )點。
A.100
B.1000
C.50
D.500
4、取得從業資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經營機構申請統一的職業證書。
A.未被機構聘用
B.存在《證券法》第一百三十二條規定的情形
C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
5、證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券登記結算公司
B.證券服務機構
C.證券交易所
D.證券公司
6、存託憑證業務中，託管銀行所提供的服務包括( )。
A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用於再投資或匯回ADR發行國
B.負責ADR的註冊和過戶
C.負責保管ADR所代表的基礎證券
D.負責對公司管理監督
7、B股是指( )。
A.境外上市外資股
B.境內上市外資股
C.香港上市外資股
D.紐約上市外資股
8、某投資者以10元1股的價格買入x公司股票，持有1年分得現金股息1.80元，則股利收益率為( )。
A.9%
B.18%
C.27%
D.36%
9、下列對證券自營業務認識不正確的是( )。
A.指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價並承擔相應風險的行為
B.沒有投機性，業務風險不大
C.有利於活躍證券市場、維護交易的連續性
D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為
10、不屬於證券服務機構的是( )。
A.會計師事務所
B.證券登記結算公司
C.證券投資諮詢機構
D.資信評級機構
11、機構投資者主要有( )。
A.政府機構
B.金融機構和各類基金
C.企事業單位
D.以上都是
12、以下關於債券和股票區別的描述錯誤的是( )。
A.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證
B.兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資
C.兩者風險不同，股票的風險要大於債券
D.兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構
13、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對於收購人通過取得上市公司發行的新股超過( )的，可以向監管部門申請免於履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發行購買資產，優化股權結構，提高資產質量。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
14、1790年，美國第一個證券交易所――( )成立。
A.華爾街交易所
B.費城交易所
C.紐約交易所
D.波士頓交易所
15、( )年被稱為“中國資產證券化元年”。
A.2005
B.2006
C.2004
D.2003
16、下列對社會公益基金認識不正確的是( )。
A.社會公益基金屬於基金性質的機構投資者
B.社會公益基金是指將收益用於指定的社會公益事業的基金
C.我國的各種社會公益基金可用於證券投資，所求保值增值
D.福利基金、教育發展基金、醫療保險基金等都屬於社會公益基金
17、證券市場的基本功能不包括( )。
A.籌資功能
B.證券資產的定價功能
C.資源配置功能
D.巨集觀調控功能
18、股票及其他有價證券的理論價格是根據( )。
A.現值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
19、世界上第一個股票交易所於1602年在( )成立。
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.英國的倫敦
20、外國債券的特點是，發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場( )。
A.同屬發行人所在國家
B.同屬另一個國家
C.分屬不同國家
D.隨意決定
21、外國債券的特點是，發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場( )。
A.同屬發行人所在國家
B.同屬另一個國家
C.分屬不同國家
D.隨意決定
22、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括( )。
A.證券投資諮詢公司和資產評估機構
B.會計師事務所和律師事務所
C.證券信用評級機構
D.證券公司
23、以下證券投資風險中屬於系統性風險的是( )。
A.財務風險
B.信用風險
C.購買力風險
D.經營風險
24、貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權的有價證券，主要包括( )兩大類。
A.權益證券和債務證券
B.商業證券和銀行證券
C.固定收益證券和變動收益證券
D.短期證券和長期證券
25、證券市場發展的新特點不包括( )。
A.投資證券化
B.投資者個人化
C.金融創新深化
D.金融機構混業化
26、證券從業人員禁止的行為是( )。
A.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
B.舉辦有關證券投資諮詢服務的講座、報告會、分析會
C.接受投資人和客戶的委託，提供證券投資諮詢服務
D.接受客戶委託，按規定的標準收取各項費用
27、同業拆借市場在金融體系同屬於( )市場。
A.貨幣市場
B.資本市場
C.貸款市場
D.中長期信貸市場
28、依法持有並保管基金資產的是( )。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金託管人
D.證券交易所
29、我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為( )以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
30、中國證監會在( )年加入了證監會國際組織。
A.1992
B.1995
C.1998
D.2001
31、上證國債指數的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在1年以上的固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
D.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在2年以上的一次還本付息國債
32、關於證券公司融資融券證券的業務規則敘述錯誤的是( )。
A.證券公司以客戶的'名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最後交易日的前l交易日
C.客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
33、股票應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現了股票的( )特徵。
A.股票是有價證券
B.股票是要式證券
C.股票是證權證券
D.股票是綜合權利證券
34、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。
A.資本
B.貨幣
C.間接融資
D.直接融資
35、關於中小企業板指數描述錯誤的是( )。
A.中小企業板指數以全部在中小企業板上市後並正常交易的股票為樣本
B.中小板指數以第10只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點
C.中小企業板指數屬於綜合指數類
D.中小板指數以最新自由流通股本數為權重
36、對社會公益基金認識不正確的是( )。
A.將收益用於指定的社會公益事業的基金
B.福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬於社會公益基金
C.我國的各種社會公益基金可用於證券投資，以求保值增值
D.社會公益基金屬於基金性質的機構投資者
37、發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價物件配售股票，公開發行股票數量少於4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
38、對於發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是( )。
A.收益公司債券
B.信用公司債券
C.保證公司債券
D.附認股權證的公司債券
39、證券按其性質不同，可以分為( )。
A.憑證證券和有價證券
B.資本證券和貨幣證券
C.商品證券和無價證券
D.虛擬證券和有價證券
40、下列不是證券投資基金別稱的是( )。
A.交易所交易基金
B.證券投資信託基金
C.單位信托基金
D.共同基金
41、下列不屬於修訂後的《證券法》對設立證券公司作出的新規定的是( )。
A.明確提出了風險管理和內部控制制度
B.要求證券公司的註冊資本應當是實繳資本
C.對證券公司設立的章程進行了修改
D.將註冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤
42、綜合類證券公司必須將其經紀業務與自營業務( )。
A.財務賬戶分開、業務人員合一
B.業務人員分開、財務賬戶統一
C.業務人員、財務賬戶均應分開
D.業務人員、賬戶財務均可合一
43、世界上第一個股票交易所於1602年在( )成立。
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.英國的倫敦
C.美國的紐約
D.德國的柏林
44、中國證監會對各項風險控制指標設定預警標準，對於規定“不得低於”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120%;對於規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的( )。
A.70%
B.75%
C.80%
D.85%
45、證券登記結算公司的名稱中應當標明( )字樣。
A.有限責任公司
B.證券登記結算
C.股份有限公司
D.證券公司
46、證券市場的基本功能不包括( )。
A.籌資功能
B.定價功能
C.保值增值功能
D.資本配置功能
47、假設某公司股票的未來價格為15元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是( )元。
A.15
B.7.5
B.17
D.30
48、截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等( )只LOF在深圳證券交易所上市交易。
A.10
B.13
C.15
D.20
49、債券基金收益與市場利率的關係是( )。
A.同方向變動
B.反方向變動
C.無關的
D.不確定的
50、政府債券的最初功能是( )。
A.彌補財政赤字
B.籌措建設資金
C.便於調控巨集觀經濟
D.便於金融調控
51、審計委員會應當由( )擔任召集人。
A.董事長
B.監事會
C.最大股東
D.獨立董事
52、政府為了修建鐵路和公路而發行的國債屬於( )。
A.特種國債
B.赤字國債
C.建設國債
D.戰爭國債
53、股東在取得固定的股息以後，又從股份有限公司領取的收益，稱之為( )。
A.資本利得
B.紅利
C.資本增值收益
D.股票股息
54、以下情況中，開放式基金( )能提前終止基金執行。
A.存續期間內連續60個工作日基金資產淨值低於人民幣500萬元
B.存續期間內，基金持有人數量連續60個工作日達不到100人
C.基金經託管人和管理人協商同意，並經雙方董事會決議通過
D.基金管理人因故退任或被撤換，無新的託管人承繼的
55、如果某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為40元，當股票的市價為60元時，則該債券當前的轉換價值為( )元。
A.2400
B.1000
C.1500
D.666.7
56、證券交易價格是通過( )得以確定的。
A.證券商與投資者協商
B.一級市場上的公開競價
C.證券供求雙方共同作用
D.發行公司與證券商協商
57、下列關於金融衍生工具的產生和發展的描述正確的是( )。
A.金融衍生工具產生最基本的原因是金融機構的利潤驅動
B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展
C.新技術革命是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因
D.避險為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段
58、公認的最早的基金機構是( )。
A.英國信託基金
B.英國皇家信託組織
C.英國國際信託組織
D.海外和殖民地政府信託組織
59、只能在期權到期日行使的期權是( )。
A.看漲期權
B.看跌期權
C.歐式期權
D.美式期權
60、公債的最初功能是( )。
A.彌補財政赤字
B.籌措建設資金
C.便於調控巨集觀經濟
D.便於金融調控
