在經濟飛速發展的今天，報告的用途越來越大，報告中提到的所有資訊應該是準確無誤的。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎？下面是小編為大家整理的證券公司實習報告，歡迎閱讀與收藏。
證券公司實習報告 篇1
在不斷的發展中，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發展，不過由於金融危機的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣。我也是抱著這種好奇開始我的實習的。因為我學的是金融管理專業，所以我一直以來都是對股票市場研究，因為這些都是切合自己實際的專業，我想要通過實習來進步。
經過了這短暫的證券實訓課我真真切切地瞭解又接觸了股票買賣。在這個學期裡面，我經歷了賺錢的喜悅，又嚐到了錯失機會痛心。我認為我們證券實訓的目的就是通過有關證券投資課程的學習，並結合理論與實踐，對證券投資市場有大體的瞭解，掌握必要的投資技巧和投資策略。瞭解證券分析的基本方法，使得系統地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念。
本次實訓中，通過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險。真是印證了那句“股市多風險，入市需謹慎”。股票的風險是多樣的，所謂風險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風險的定義來看，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風險與收益的關係來看，證券投資風險可分為市場風險和非市場風險兩種。市場風險是指與整個市場波動相聯絡的風險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導致的證券收益的變化。經濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導致市場風險的原因。市場風險包括購買力風險、市場價格風險和貨幣市場等。非市場風險是指與整個市場波動無關的風險，它是某一企業或某一個行業特有的那部分風險。例如，管理能力、勞工問題、消費者偏好變化等對於證券收益的影響。由於市場風險與整個市場的波動相聯絡，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險與整個市場的波動無關，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此，市場風險與投資收益呈正相關關係。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應的較高的非市場風險並不能得到的收益補償。
雖然投資證券有一定的風險，但通過專業性的分析大多數是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上，則稱之為日k線圖，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟體的幫助下，在計算機中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過對k線圖的實體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，常可以用來判斷多空雙方力量的對比和後市的走向。 一般來說，陽線說明買方的力量強過賣方，經過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多，後市繼續走強的可能性就越大。 相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多，後市走弱的.可能性就越大。
我覺得選擇股票首先應該從以下標準考慮：
1、公司成長性是否高，產品是否被市場廣泛地接受並應用；
2、公司的管理水平如何，是否有品牌優勢；
3、公司的業績如何，是否為績優股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入並持有它們。
當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：
1、相信自己的分析與選擇。
2、要冷靜地分析市場的變化。
3、要做到快，準，狠。股票不單是錢的“遊戲”，更是人的心理“遊戲”，所以一定要有良好的心理素質。
這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體驗，相信會對我以後的投資理財觀產生重大的影響。相信這個只是我的第一步，我會繼續努力，在實踐中總結經驗，不斷地提高自己。
實習中有很多的事情需要自己不斷加的瞭解，我也知道自己的能力不是很強，需要更多的實習、實踐，這些才是我們一直以來不斷的進步的成果，這些都是我們的強項，我想要做好的事情就是這些，我會努力的！
證券公司實習報告 篇2
尊敬的XX領導：
20xx年11月份，我有幸到xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間裡，我近距離接觸了xx證券xxxx營業部，在瞭解xx證券發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能，其日常的業務流程，以及營業部的特色服務，同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識，並且在與客戶交流中鍛鍊了自己的溝通、交流和處理問題的能力。
實習內容
我被安排在營銷部工作，主要跟xx學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工作；
首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜誌。瞭解國家的巨集觀經濟政策，財經要聞，以及證券市場最新資訊，如上市公司資訊披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評。
接下來就是開始一天的基本工作
整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書，銀證對應申請書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東程式碼卡等影印件，所作的`相關工作大致包括以下三個方面：
1、理清相關的客戶資料，並及時核對當天業務所產生的各項單據，確保完整準確，沒有遺漏。如果有什麼缺失，一定要及時給予糾正。有什麼出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據特別敏感，總怕有什麼閃失。
2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然後歸到檔案的櫃子裡。
3、有時間我們要把當天產生的自然人登錄檔和身份證的影印件，開戶文字一同掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發到總部。
整理客戶資料在實習中佔了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查詢，所以工作人員對我們進行認真的指導，還有就是對開戶文字的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的檔案都要統一進行掃描以電子版的形式儲存。
在我們實習的過程中，xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裡特別要感謝xx和xx，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們為人處事的道理。
此次實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋裡，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今後的時間裡我還需要尋找機會不斷地鍛鍊自己，並積累經驗，為自己以後從事這個方面的工作奠定基礎。
建議
進過我們這次實習，讓我想到要對學院說：希望學院能對我們金融專業的學生，做一些考證的要求。例如證券證，保險證，基金證等，並組織培訓的教師團體和課程授課，這樣能夠對今後金融這個專業的同學有明確的就業方向和選擇。引進多些與金融專業相關的實訓平臺，讓同學更深入學習金融專業的知識。
特此報告
XX
XXXX年XX月XX日
證券公司實習報告 篇3
七月份，步入了漫長而充實的暑假，也是我大學生涯最後一個暑假了，所以我要盡己所能讓這個假期過得與眾不同值得回味，暑期大學生證券公司實習報告。
在老師的介紹下來到了一家證券公司實習——xx。他是一家非常出色的券商，目前註冊資本高達47億元，XX年7月8日xx香港子公司--xx國際控股有限公司將在香港聯交所主機板掛牌上市。這是第一家以ipo形式登陸香港的中資券商，所以能到這兒實習我覺得十分幸運。不論是從公司的企業文化還是經營管理模式xx都做的非常成功。每一個xx人每天都在不斷學習，他們有股獨特的氣息我稱其為個人魅力，那是工作實力和待人接物技巧的全方位體現。在xx證券營業部短短几天的實習我就喜歡上了這裡！
7月6號是實習的第一天，張總經理帶我到櫃檯熟悉前臺業務。櫃檯人員的舉止和專業化程度是一個公司形象的首要體現。櫃檯望主管是個很有魅力的人，她很耐心的教了我們很多。前臺工作人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。為客戶辦理業務並保證客戶資料和資產的保密和安全性是我們的主要任務。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性、真實性；客戶身份證的有效性和合法性；客戶資料的真實性、完整性。望主顧和所有的櫃檯人員都讓我們深切體會到一個櫃員應具備的職業操守就是謹慎的對待工作和親和的對客戶。
在櫃檯的3天學習中我們瞭解xx的公司概況和前臺的基本流程和常規工作主要包括：開戶、辦理轉託管、銷戶、開通創業板、推銷新產品等。我們重新認識了很多表格還有掌握了一些比較少見表格的用途如：跨市場業務申請表、啟用小額休眠賬戶申請表、非上市公司股份認權申請表，同時熟悉了下印表機、掃描器、讀卡器的操作。望主管讓我們自由學習積極提問，現在我們已經瞭解了一些基本業務，懂得看錶還原業務，還能親自帶客戶開戶，同時學習了一些接待客戶的技巧。
在實習的'過程中我也發現了自己一些知識上的漏洞，如下：
1，深圳賬戶可以同時在多個券商開辦多個賬戶。
2，瞭解創業板的風險。在創業板上市的公司若出現連續兩年的虧損就要直接退市。
3，三板市場已融入深圳市場，兩者已經合二為一。
4，4開頭程式碼的股票是進入三板市場的股票。三板市場（代辦股份轉讓系統）上實行股份分類轉讓制度。淨資產為負和為正的公司分別實行每週3次(週一、三、五)和5次(週一至五)的轉讓方式，轉讓委託申報時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00；之後以集合競價方式進行集中配對成交，漲、跌停板限制為5％。
5，早期中國證券業協會只批准了六家證券公司從事代辦股份轉讓業務。分別是xx、xx、xx、xx、xx和xx，但現在所有的券商都可以經營該項業務。
6，投資者如要參與股份轉讓交易，不必再開立專門的“非上市公司股份轉讓賬戶”，用深證賬戶就可以進行買賣。投資者只需攜帶本人身份證並與證券公司簽訂股份轉讓委託協議書。
7，瞭解了什麼是休眠賬戶以及其啟用流程。資金小於1000元的小額賬戶、三年無交易記錄的將另庫存放。賬戶開立人只要帶上身份證、股東程式碼卡到開戶證券營業部即可啟用並重新使用。休眠賬戶可以直接由非開戶券商登出再開立新的證券賬戶。
證券公司實習報告 篇4
我所實習單位的是證券公司，這是我一次接觸到這個行業，看到了很多、也學到了很多。
一、具體實習內容
在這裡我是以見習客戶經理的身份進入的。首先是先期培訓，後是跟隨老的客戶經理進入實務學習。作為客戶經理要掌握的知識很多，主要有：
證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立賬戶、委託買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業務環節。
（一）開立證券賬戶
不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券賬戶（股東程式碼卡），它是用於記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券賬戶。
1、開立證券賬戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其影印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其影印件可開立深、滬B股賬戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其影印件、經公證的授權委託書。
機構投資者：辦理人須提供下列資料：
①法人營業執照或註冊登記證書原件和影印件或加蓋發證機關確認章的影印件；
②法定代表人授權委託書與法人代表證明書；
③法定代表人身份證明檔案影印件；
④經辦人的身份證及其影印件。
2、開立證券賬戶的處理流程
①到營業櫃檯辦理時，如實填寫《自然人證券賬戶註冊申請表》或《機構證券賬戶註冊申請表》等一系列資料；
②交納費用（現金證券公司一般都不收取的）；
③待開戶櫃員輸入資料，合法開戶資訊返回後，列印，領取股東程式碼卡。
（二）開立資金賬戶
有了證券賬戶您就可以申請開立資金賬戶了，資金賬戶是用於記載您買賣證券的資金變動及餘額情況的賬戶。資金賬戶由證券公司營業部為投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作為自己買賣證券的代理人，並與它簽訂《證券買賣代理協議》及相關協議。
1、開立資金賬戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券賬戶及其影印件；
機構投資者也幾乎同上開立證券賬戶。
2、營業部現場開戶流程其實在開立證券賬戶的同時就可以把資金賬戶開出來了。
（三）資金劃轉
可以採用銀證轉賬的方式將證券買賣資金從銀行存摺（卡）劃撥到證券資金賬戶。同樣您也可以採用銀證轉賬的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存摺（卡）。您保證金帳上的資金餘額與存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉賬的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務時間為正常交易日9：00—15：30。
（四）委託買賣
1、交易時間和委託時間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每週一至週五：上午（前市）：9：15至9：25（集合競價時間）；9：30至11：30（連續競價時間）。下午（後市）：13：00至15：00（連續競價時間）。雙休日和證交所公佈的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委託的時間通常為每一交易日的9：00—15：00。
2、委託方式
證券公司各營業部為投資者提供的主要委託方式有：
A、當面櫃檯委託：需要投資者本人提供資金賬戶卡，填寫委託單並簽章。委託完畢，請投資者注意妥善儲存委託單。
B、自助終端委託：通過證券營業部提供的電腦自助操作裝置進行委託與查詢。
C、電話委託：通過撥打券商提供的專用委託電話進行交易與查詢。
D、網上交易：網上交易是通過因特網進行證券委託買賣的簡稱。
3、委託的執行
證券營業部接受投資者委託後，將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委託採用電腦集中競價，並根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交，並向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委託如未能一次全部成交，其剩餘委託仍可繼續執行，直到有效期結束。委託成交後，投資者應該對符合委託條件的成交結果給予承認，並請按期履行交割手續。
（五）清算交割
交割制度：目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實行T+1交割制度，即在委託買賣的次日（第二個交易日）進行交割。對B股股票，則實行T+3交割制度，即在委託買賣後（含委託日）的第四個交易日進行交割。
（六）指定交易
上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業部作為該投資者委託交易、證券清算的代理機構，並將該投資者的證券賬戶指定於該營業機構所屬的席位號，然後才可以進行證券的交易。
（七）轉託管
投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉託管。轉託管必須到轉出營業部辦理，辦理轉託管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業部的深圳託管席位號。
（八）非交易過戶
證券發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證後，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金賬戶、證券賬戶及公證書到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。
（九）銷資金戶
若想銷資金賬戶，須持本人身份證、資金賬戶、證券賬戶到營業部的櫃檯辦理。如果曾經辦理過委託書的，還必須提交委託書原件。銷戶時，營業部將收回資金賬戶和委託書，並付清保證金餘額及應付利息。您在辦理銷戶前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉託管手續。
二、自己的一些心得和建議
實習之前，總感覺證券公司是有點神祕的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識，與此同時也思考了一些問題：
1、關於工作時間
股市開市是週一至週五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，證券公司辦理各種業務也是同步的，這有點難為了好多上班族，因為他們要辦理業務必須請假來營業部。
2、區分客戶
和銀行一樣，證券公司也都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、散戶三類，重視發展大客戶併為之提供完善的服務。另外，大客戶還可以申請到更加優惠的交易佣金費率。
3、交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度；深交所實行轉託管制度，轉戶當中關於轉託管費這個問題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷了，很有點報復性的味道。
4、銀證轉帳和第三方存管制度
銀證轉賬業務，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。
第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。建立客戶證券交易結算資金第三方存管制度，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結算資金現象的發生，從根本上建立起確保客戶證券交易結算資金安全運作的制度，達到控制行業風險、防範道德風險、保護投資者利益、維護金融體系穩定的'目的。
三、經過實習，在此也想對廣大股民朋友提一些建議：
1、正確認識股票投資與人生的關係
股票投資之所以這樣吸引人，主要在於它的刺激性。它能夠在很短的時間裡為投資者帶來巨大的財富，同時也能讓你的財富化為烏有。對於投資者來說，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關係以及對人生的作用之後，才能夠以平和的心態，在股市裡遊刃有餘。
2、樹立屬於自己的投資觀念與原則
作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬於自己的投資觀念。
巴菲特成功的關鍵，就在於樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常實用。在巴菲特眼裡，注重股票內在價值，買進市場價格低於其內在價值的股票，長期持有，重視企業的贏利能力，不理會市場變化，也不擔心短期的股票波動。這樣，成功就不會是一件遙遠的事情。巴菲特常告誡那些投身於一日數變的股市或者希望股票投資來發大財的人，必須樹立一個正確的投資觀念，然後堅持到底。這一點，很多股票投資者無法做到。原因是他們無法克服浮躁的情緒。其實巴菲插自己，也為成功交納了許多學費，遭遇失敗使他立即總結經驗，逐漸樹立自己的投資觀念與原則。
總之，還要要做到止損、分散風險。我不知道該怎麼樣強調這幾個字的重要，我也不知道該怎麼解釋這幾個字，但這是炒股的最基本的行為準則。
證券公司實習報告 篇5
xx年7月14日至xx年8月31日我到××證券有限公司××營業部進行了為期一個半月的實習，實習內容為了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程瞭解證券市場行情。
一、公司介紹
××證券股份有限公司前身為××證券有限責任公司，是在原××證券有限責任公司、××市國際信託投資公司、××信託投資公司、××北方國際信託投資公司、××濱海信託投資有限公司等四家信託機構的證券營業部合併重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。
xx年4月30日，經中國證監會《關於核准××證券有限責任公司變更為股份有限公司的批覆》核准，××證券有限責任公司變更為股份有限公司，變更後的公司名稱為渤海證券股份有限公司。
公司總部設在××，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創新圖強”的企業精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、為客戶提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關於加快濱海新區開發開放的歷史性機遇，立足天津，面向全國，努力成為全國一流券商，以優良的經營業績回報股東、回報社會。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委託買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業務環節。
（一）開立證券帳戶
不論機構或個人，在x圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡（股東程式碼卡），它是用於記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。
1、證券帳戶的分類
上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區別（證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最後一位數字為校驗位）。
2、開立證券帳戶的地點
①各大證券公司營業部及營業網點
②證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構
3、開立證券帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其影印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其影印件可開立x、xb股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其影印件、經公證的授權委託書。
機構投資者：辦理人須提供下列資料：
①法人營業執照或註冊登記證書原件和影印件或加蓋發證機關確認章的影印件；
②法定代表人授權委託書與法人代表證明書；
③法定代表人身份證明檔案影印件；
④經辦人的身份證及其影印件。
4、開立證券帳戶的處理流程
①到營業櫃檯辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶註冊申請表》或《機構證券帳戶註冊申請表》的"申請人填寫"欄；
②交納費用；
③待開戶櫃員輸入資料，合法開戶資訊返回後，列印，領回證券帳戶卡。
（二）開立資金帳戶
有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用於記載您買賣證券的資金變動及餘額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業部為投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部，作為自己買賣證券的代理人，並與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議。
1、開立資金帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其影印件；
機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和影印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和影印件、法定代表人授權委託書和經辦人的身份證及其影印件。
2、營業部現場開戶流程
①將xx證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委託合同》等資料交櫃檯稽核；
②櫃員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功註冊為某券商的證券交易客戶；身份證、證券帳戶卡影印留底；
③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。
3、預約上門開戶服務
大多數的券商各證券營業部提供預約上門開戶服務
（三）資金劃轉
可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存摺（卡）劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存摺（卡）。您保證金帳上的資金餘額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務時間為正常交易日9：00—1：30。
1、買賣過程中的資金變動
當您每次委託買入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委託賣出成功後，交易系統將立即把相應的'賣出金額新增到保證金帳上，這稱為“資金當日迴轉”，當日迴轉資金可以用於買入，用於其他用途（如轉入銀行帳戶）需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：a股、基金、債券為t+1日（即t日賣出返回的資金餘額，t+1日可取款）；b股的資金清算為t+3。
（四）委託買賣
1、交易時間和委託時間
上海證券交易所和x圳證券交易所的通常交易時間是：每週一至週五：上午（前市）：9：1至9：2（集合競價時間）；9：30至11：30（連續競價時間）。下午（後市）：13：00至1：00（連續競價時間）。雙休日和證交所公佈的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委託的時間通常為每一交易日的9：00—1：00。
2、委託方式
證券公司各營業部為投資者提供的主要委託方式有：
a。當面櫃檯委託：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委託單並簽章。委託完畢，請投資者注意妥善儲存委託單。
b。自助終端委託：通過證券營業部提供的電腦自助操作裝置進行委託與查詢。
c。電話委託：通過撥打券商提供的專用委託電話進行交易與查詢：
d、網上交易：網上交易是通過因特網進行證券委託買賣的簡稱。
3、委託申報
委託通常應在規定的交易營業時間內辦理。委託一般當天有效，即委託有效期從委託申報開始至當天閉市結束。在辦理委託時，請您注意申報清楚以下內容：
a、證券的名稱或證券交易程式碼；
b、買賣方向：即買進或賣出；
c、買進或賣出的數量；
d、買進或賣出的價格（債券回購價格指是每百元資金的年收益率）。
4、委託數量和委託價格的相關規定
證券交易所對委託的數量和價格有特定的要求。委託數量的規定主要包括：
（1）交易單位，即委託數量應該是一個交易單位為起點的整數倍。
（2）最高申報上限，單筆委託的委託數量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍，但小於一個交易單位的證券餘額可以一次性委託賣出。
委託價格的規定主要包括：
（1）幣種的規定，通常情況下，委託價格的單位是人民幣元，但部分證券並非以人民幣元作為報價幣種。
（2）價格檔位的規定，即委託價格所應遵循的最小變動單位。
（3）漲跌停板的規定，為防範股價異常波動，證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此範圍的委託一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委託的執行
證券營業部接受投資者委託後，將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委託採用電腦集中競價，並根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交，並向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委託如未能一次全部成交，其剩餘委託仍可繼續執行，直到有效期結束。委託成交後，投資者應該對符合委託條件的成交結果給予承認，並請按期履行交割手續。
6、委託的撤銷與變更
在委託未成交之前，您有權變更或撤銷委託。變更委託，視同重新辦理委託。
（五）清算交割
1、交割制度
目前，證交所對a股股票、基金、債券及其回購，實行t+1交割制度，即在委託買賣的次日（第二個交易日）進行交割。對b股股票，則實行t+3交割制度，即在委託買賣後（含委託日）的第四個交易日進行交割。
2、辦理交割手續
為確定成交與否，請您在委託後及時到開戶的證券營業部，辦理證券清算交割手續，領取書面交割憑證（如《成交交割通知單》等），以及時瞭解證券帳戶和資金帳戶的庫存餘額情況。
（六）指定交易
上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業部作為該投資者委託交易、證券清算的代理機構，並將該投資者的證券帳戶指定於該營業機構所屬的席位號，然後才可以進行證券的交易。
由於營業部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業部時，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易。隨後投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委託買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。
（七）轉託管
投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時，如果涉及x圳股票的轉移，必須辦理證券的轉託管。轉託管必須到轉出營業部辦理，辦理轉託管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業部的x圳託管席位號。
（八）非交易過戶
證券發生繼承、饋贈、分割時，在經過公證後，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過戶。x圳證券的非交易過戶目前還需到x圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。
（九）分紅配股
1、紅股上市流程
（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）、除權除息日（通常為r+1）和紅股上市流通日（通常為r+2）；
（2）從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。
2、紅利派發流程
xx證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以列印對帳單，檢視股息到帳情況。
x市紅利派發流程：
（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）；
（2）r+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款，並將其劃入投資者開設的資金帳戶；
（3）r+3日起，投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，瞭解紅利到帳情況；
（4）特別說明：x市代理市值配售的x市上市股票（證券程式碼為003xxx）現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日（一般在r+日之後）到達投資者資金帳戶。
x市紅利派發流程：
（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）和現金紅利發放日（一般在r+日之後）；
（2）現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日（一般在r+日之後）到達投資者資金帳戶。
證券公司實習報告 篇6
一、實習公司介紹
xxx證券有限責任公司是由甘肅省人民政府組織籌建，經中國證監會批准，於20xx年X月X日成立的綜合類證券經營機構。20xx年度，公司實施了增資擴股，註冊資本達到155339萬元。主要股東有甘肅省人民政府國有資產監督管理委員會、蘭州銀行股份有限公司、上海九龍山股份有限公司、甘肅省電力投資集團公司、酒泉鋼鐵(集團)有限責任公司、中國星火有限公司、甘肅祁連山建材控股有限公司、重慶江南財務顧問有限公司、洋浦浦龍物業發展有限公司。
xxx證券有限責任公司主要業務範圍包括證券經紀、投資銀行、證券投資諮詢、財務顧問以及中國證監會批准的其他業務。公司擁有廣泛的客戶資源和良好的社會形象，在北京、上海、深圳、重慶、杭州、無錫、烏魯木齊、合肥、西安和蘭州等主要城市設有34家經營機構，並在北京設立了投資銀行專業分公司，發起設立了華商基金管理公司，控股甘肅隴達期貨公司。公司專案遍佈全國，先後成功保薦一汽集團啟明資訊、北大荒、浙江龍盛、祁連山等十多家大型企業的上市與融資。經國家科技部、教育部批准，公司設有博士後流動工作站，擁有一大批高學歷、高素質的專業人才，大學本科以上人員85%，碩士以上人員26%，擁有一批經驗豐富、業務精湛的保薦代表人和專業分析師隊伍。公司堅持“借力西部，放眼全國”的發展戰略，憑藉專業化的優質服務，誠信、務實、高效、敬業的團隊精神，在競爭激烈的中國證券服務業中穩步提升份額。20xx年成功保薦首批創業板上市企業發行上市，成為首批保薦企業在創業板上市的全國17家證券公司之一。公司20xx、20xx、20xx連續三年榮獲“省長金融獎”。
二、實習時間和地點
20xx年6月27日-----20xx年7月24日
烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營業部
三、實習目標
(一)根據學校統一集中實習的安排,完成大四的專業實習
(二)瞭解證券公司的組織結構和日常業務流程,進一步深化對證券市場的'認識
(三)能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來,並能夠分析和處理一些基本問題
四、實習內容
(一)瞭解華龍證券概況
.華龍證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位
.瞭解並領悟華龍證券的企業文化
.營業部的內部設定，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供諮詢服務;清算部工作包括櫃檯業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護資料。
(二)具體實習內容
我們每天下午4:00去公司上培訓課。每週都會有不同的課程表，安排每天的學習內容。學習內容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時間必須統一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社群進行營銷活動。
證券營銷(社群營銷和電話營銷)
在對社群進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的資訊跟蹤。其次，對於當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在瞭解、或者選股時有必要的警示。最後，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。
證券公司實習報告 篇7
序言：20xx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了xxxx的實習機會，從而開始了為期兩個月的畢業實習生活。通過了人力資源部門的介紹，我被安排在位於浦東xxxx總部的信用交易部門進行實習，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業務。在此期間，我近距離了解了xxxx的發展歷程以及公司文化，更深入地研究並參與了融資融券業務的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，並且通過與客戶的交流溝通進一步鍛鍊了自己處理問題的能力，為將來的求職打下了堅實的基礎。
一、公司簡介
xxxx證券股份有限公司是由xx證券有限公司和君安證券有限責任公司採取新設合併、增資擴股的方式,於1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資諮詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務，有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委託、收購兼併、實業管理等業務部門，是目前國內規模最大，股東最多，經營範圍最寬，機構分佈面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責，在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委託管理業務、網路建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。
xxxx先進的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依託強大的研究隊伍，提供高水平的投資諮詢服務，增強客戶抗禦風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置，使xxxx經紀業務的'市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
高質量的研究開發工作始終是xxxx經營發展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模最大、研究力量最強、配套設施最完善的專業化證券研究所。研究所每日提供實時財經資訊和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時發表熱點問題專題研究。
公司證券投資業務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委託管理部，為客戶資產量身定製理財方案。xxxx重視網路建設，實現了無紙化辦公。此外，xxxx注重有形營業網路與無形資訊網路的結合，開發電話轉賬等清算功能，大力推廣非現場交易業務，提高了公司的整體經營優勢。
近年來xxxx順利地度過了合併後的調整過渡期，並創造了不菲的業績。公司上下團結協作，勵精圖治，必將創造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。
二、具體實習內容
既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業務：
概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券並賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然後以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數量的證券並支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。
業務流程：對於證券公司來說，融資融券業務有著一套及其嚴格的業務流程，尤其是現階段還未實行的時候，xxxx作為試點必須嚴格按規定執行。因此，為了能夠充分了解此項業務的作用，主管安排我在為期兩個月的時間內在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業務，瞭解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。
首先，並非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利，在提交申請後，證券公司必須辦理客戶徵信，瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，並以書面和電子方式予以記載、儲存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業務流程的第一步便是利用excel軟體計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者並允許其開通業務，同時將資料轉交給下個流程的操作者。
其次，當接到通過稽核客戶的資料後，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，並且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，並將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業務第二流程，意味著客戶已經成功開通了此項業務，可以進行融資融券交易。
證券公司實習報告 篇8
一、實習公司介紹
中信證券有限責任公司是經中國證監會批准，由中信證券股份有限公司、中國建銀投資有限責任公司依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》共同發起設立的綜合類證券公司。公司於20xx年11月2日正式成立，註冊地在中國北京，註冊資本金27億元人民幣。公司於20xx年12月8日註冊為保薦機構。
中信證券有限責任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產、業務和人員。公司資產質量優良，無歷史包袱，無不良債務。原華夏證券投資銀行部自其成立以來，累計為包括青島海爾、同仁堂、中化國際、歌華有線等百餘家知名企業在國內資本市場（包含A股、B股）籌資總計400億元人民幣，歷年承銷金額和承銷家數排名均位於國內券商前列。
公司的經營戰略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨，穩健經營、規範管理、開拓創新，充分發揮公司的人才、資金、技術優勢，銳意進取，以市場為導向，以不斷滿足客戶需求為目標，為廣大客戶提供高質量、全方位的服務。
二、實習時間和地點
20xx年7月25日——20xx年8月24日中信證券西安亞美大廈營業部
三、實習目標
（一）瞭解證券公司的組織結構和日常業務流程，進一步深化對證券市場的認識
（二）能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來，並能夠分析和處理一些基本問題
四、實習內容
（一）瞭解中信證券概況
1．中信證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位
2．瞭解並領悟中信證券的企業文化
3．解放南路營業部的內部設定，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。
客戶部的工作包括接待客戶，提供諮詢服務；清算部工作包括櫃檯業務及其產生的相關客戶資料管理，營業部每天發生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護資料。
（二）具體實習內容
1．我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發與維護。這個工作看起來很簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2．我每天早晨8：30上班，剛到公司後，我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
3．每天做完雜物後，我會開啟電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然後進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告，為自己專業知識的做積累。
4．一般從9點開始接待客戶，提供簡單的諮詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，並瞭解客戶的需求。
5．櫃檯服務。客戶需要在櫃檯辦理各種業務，如開戶，轉託管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對於開戶流程，手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並影印身份證，銀行卡及股東程式碼卡等，以提高工作效率。
6．整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東程式碼卡影印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：
①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下，然後統一發往總部。
②理清相關的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。
③對於上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行核查和整理，然後再重新掃描反饋回去。
整理客戶資料在實習中佔了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查詢。
五、實習認識及有關思考
實習之前，感覺證券公司是有點神祕的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識，與此同時也思考了一些問題：
（一）工作時間
股市開市是週一至週五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業務也是同步的，以股市為中心展開。
（二）區分客戶
證券公司都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、小三類，重視發展大客戶併為之提供完善的服務，這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優惠的交易佣金費率（正常是千分之三）。
（三）交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作為其委託、交易清算的代理機構，並將本人所屬的證券賬戶指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。
轉託管，是專門針對深交所上市證券託管轉移的一項業務，是指投資者將其託管在某一證券商那裡的深交所上市證券轉到另一個證券商處託管，是投資者的一種自願行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委託賣出，則要到原託管券商處辦理轉託管手續。投資者在辦理轉託管手續時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。
（四）銀證轉帳和銀證通
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現了“銀證轉帳”、“銀證通”等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業界引起了高度重視。在銀證轉帳出現以前，進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金後，方能開始證券交易。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉賬業務後，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。
但是，銀證轉賬畢競還存在個“轉”字，需要耗費一定的人力物力，有時轉帳不成功，還影響股民的操作。由此引發新型金融產品“銀證通”業務的出現，該項業務的一介顯著特點就是所有的開辦手續均可在銀行完成，比銀證轉帳進一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內進行，投資者無須在證券營業部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了“上班一族”及社會各界人士將社會遊資投資於證券市場。
所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯網的基礎上，投資者直接利用在銀行（如：工商、農行、建行、招行等）各網點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶，通過銀行的委託系統（如：電話銀行、銀行櫃檯系統、銀行網上交易系統、手機銀行），或通過證券商的委託系統（電話委託、自助鍵盤委託、網上委託、戶呼叫中心等）進行證券買賣的一種新型金融服務業務。
總結而言，銀證轉帳與銀證通具有以下的區別：
1、銀證通是自動轉帳，無需辦理保證金轉帳，銀證轉帳必須進行電話轉帳後才能進行證券交易。
2、銀證通在開通銀行的任何營業網點均可辦理，銀證轉帳的開戶須在證券部辦理。
3、銀證通在銀行直接開戶，而銀證轉帳開戶是先到銀行辦理活期存摺開戶，再到證券公司辦理銀證轉帳開戶。
（五）證監會叫停“銀證通”
“銀證通”業務涉嫌違背《證券法》及有關規定。在中國，銀行和證券是分業經營的，而“銀證通”業務使得銀行成了準券商。6月證監會叫停“銀證通”，原則是不再開展新業務，規範已有業務。
（六）中信證券和中信銀行
在這段時間裡，櫃檯錢有些客戶竟然會混淆中信證券和中信銀行，問在中信證券。能不能取錢。知道的'人都會覺得好笑，不過在一定程度上說，這說明兩家公司雖然都屬於中信集團下屬企業，但還是讓人混淆。事實上兩家公司是獨立的，在業務方面確實也有很多合作，也取得了不錯的效果。
（七）中信證券的發展前景
在中信證券實習的這段時間裡，感受到中信證券在細節上、在管理上做的非常嚴格，典型的是每天業務下來的單據、資料都要掃描錄入電腦，然後發往總部；並且深刻感受公司的企業文化，在這樣一種氛圍內確實受益匪淺。
六、實習總結
在中信證券營業部實習的四周裡，瞭解了中信證券的發展歷程，公司文化，部門職能及日常業務的流程，進一步熟練運用各種操作軟體，深入學習了中國證券市場的相關知識，並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力。
另外，中信證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這裡要特別感謝房姐，在批評和表揚我們日常工作的同時也教我們為人處事的道理。
雖然時間很短，也有磕磕碰碰，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識，鍛鍊了自己各方面的能力，圓滿完成了實習任務。
證券公司實習報告 篇9
實習簡要介紹：
實習地點：
方正泰陽岳陽營業部
實習時間：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：
櫃檯服務，以及客戶服務部工作
記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格，雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業的`問題，但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去，以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的瞭解公司概況：
“泰陽證券有限責任公司創建於1988年，其前身為湖南省證券公司，是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12。05億元人民幣，並更名為“泰陽證券”。20xx年，在湖南省人民政府和證監部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，註冊資本變更為10。50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續。目前，公司擁有證券營業部28家，其中湖南省內有15家，其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市，形成立足湖南，輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好，20xx年，在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。20xx年，隨著證券市場行情回暖，公司業務全面走出低谷，經營業績突飛猛進，全年利潤高達2。289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和證監部門領導下順利完成重組，由我國著名的it行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業，公司實力進一步壯大。現在，“持續創新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業文化，它為公司經營管理注入了無窮活力，各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至20xx年4月，公司實現股票基金交易量2741億元，創下了歷史最高水平。
今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，並在證監部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合併，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規制度試點的證券公司之一，通過合規管理制度的施行，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”
證券公司實習報告 篇10
一、對畢業實習的認識
畢業實習是學生大學學習完成全部課程後的最重要的實踐環節也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋樑。在學校我學到的永遠是理論知識，能不能把我們學到的知識應用到生活、工作中是我們能否適應社會的基本體現。如果不能巧妙的應用理論知識，我們學的再好那也是紙上談兵。
通過畢業實習是學生更直接接觸企業，進一步瞭解企業實際，全面深刻地認識企業的實際運營過程，熟悉和掌握市場經濟條件下企業運營規律；瞭解企業運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題，並通過撰寫實習報告，使學生學會綜合應用所學知識，提高分析和解決問題的能力，併為撰寫實習報告做好準備。
二、 中國證券市場的發展現狀
我國證券市場自從1990年正式成立以來，至今已歷經22年的發展，取得了令人矚目的成績。實踐結果證明，國民經濟的快速發展促進了證券市場的良好發展，而反之證券市場的建立和良好發展，促使更多的投資者參與到資本市場上來，加快了市場的投資融資，推動了企業的重組和戰略結構調整，支援了一些國家重點建設工程和企業的發展，從而更加快了國民經濟的發展。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規還很不完善，業務也還很不成熟，產品也比較單一，各券商之間的經營規模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入來源依舊為經紀、自營、投行三大傳統業務，同質化競爭現象比較突出。加上行業的集中程度相對集中，行業內對外開放程度不斷加深，相對的競爭壓力日益加重。經歷了20xx年的大牛市之後，我國的證券市場近幾年受國際和國內各種巨集觀和微觀因素的影響，出現下跌的趨勢，尤其是11、12年，我國投資者對證券市場信心不足，市場經濟不景氣，受國家各種經濟政策的影響，大多數投資者資金被套，出現虧損的現象。
三、實習過程
1、營業部櫃檯崗位
在剛剛進入招商證券第一週期間，安排我到營業部櫃檯崗位熟悉櫃檯開戶業務。我瞭解到證券櫃檯業務包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委託方式、銀證聯網、查詢、交割單列印、對帳單列印等。經過近兩週的勤奮好問和實戰訓練，以及櫃檯員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業務的基本操作，對於轉戶、銷戶、客戶普通訊息修改、客戶特殊資訊修改以及創業板、基金、權證交易的開通也都有所瞭解。這些對我今後在銀行駐點營銷客戶的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些櫃檯的業務流程，才能很好的解決客戶到公司後開戶的具體流程，提高服務質量。
在這一週的實習過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現錯填或是漏填的情況。在櫃檯工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在櫃檯還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！
2、銀行駐點客戶開發的體會
到招商證券上班的第二週，團隊經理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設銀行駐點實習，通過實習後就自己在銀行網點駐點上班的了。在工作過程中我認識到。
(一) 銀行駐點的重要性：
證券資金三方存管業務的全面實行，為銀行接納證券公司到其網點設立開戶諮詢櫃檯提供了利益驅動，現在各大銀行網點的分佈非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞於政府機構。鑑於此，我認為多花點精力在銀行網點上.為了搶駐同一銀行網點，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關報道，銀行駐點的競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點的重要性也不言而喻。
（二）銀行駐點的客戶來源：
1、首先，銀行職員就是我們的現成客戶，他們的收入穩定，社會關係複雜，家庭成員也都以高收入群體為主，其進入證券市場的意願強烈，通過適時引導，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設證券帳戶的銀行職員，只要通過感情營銷來遊說其轉戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了。我每天上班都會跟他們多聊天。
2、每天到銀行辦理業務最頻繁的，就是各類企業的財務人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業的財務知識和一定的經濟實力，都是證券營銷業務的目標客戶，有的甚至早已是老股民了。而這些財務人員，在本單位系統內與各個部門的同事關係密切，有一定的號召力與影響力，通過這些企業財務人員的橋樑作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業務來往的`各個企業，將潛在客戶的挖掘提升到一個新的高度。對於這些人員，我上班時候很認真的對待。
3、在股市高漲的時候，賺錢效應的顯現使新增客戶蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發場外抄底新客戶的進場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處於低位震盪的時候，銀行開戶客戶都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客戶都是有機會開發過來的。
（三） 銀行駐點的注意事項：
1.克服害羞心理，主動開口。剛走出校門的我來說，羞於開口是一個常見的現象。為銀行駐點的營銷人員來說，首先要敢於開口，主動與客戶交流，拉近與客戶的距離，收集客戶有效資訊，做到初步營銷。
2.細分目標客戶群體。面對不同的客戶群體時，要做到對客戶進行細分，不能“一刀切”，要根據客戶提供的不同資訊，針對不同的客戶群體向其介紹不同的產品以及不同的投資手段，例如面向20－35歲的年青人士，鑑於其具有較積極的冒險精神，富有拼勁，對風險不太敏感，發展潛力大，可以為其介紹成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴大其資金量，加大對證券市場的投入；面向35－50歲中年人，鑑於其在工作創業的過程中，積累了相當的財富，因此需重點挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點目標客戶，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至於對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩健型的股票，降低其風險，獲得穩定收益。
3.協助銀行大堂經理引導客戶辦理銀行業務，成為大堂經理助理。在銀行駐點中，如何處理好與大堂經理的關係意義重大。因大堂經理在整個銀行系統中面向的客戶群體最廣，其接觸的是一線客戶，可以說哪裡有客戶需要，大堂經理就會在哪裡出現。但由於某些繁忙時點，銀行來辦理業務的客戶過多，導致大堂經理應付不過來，作為駐點工作人員不斷地學好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業務，積極協助大堂經理為客戶辦理業務，使大堂經理對你產生好感，從而為你介紹潛在的客戶，這對於拓展公司客戶來源是很有幫助的。
4. 以客戶利益為主，關心客戶所關心的方面。在與客戶的交流以及服務過程中，要做到穩健，做到讓客戶放心。成功的營銷人員，更加註重細節，以信譽和口碑，贏來更多的客戶。不能因為蠅頭小利，破壞原本或更多可以建立的客戶網路。
5.駐點工作要持之以恆。在駐點過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天晒網，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的銀行網點諮詢和開戶。營銷人員經常的缺崗離崗，無法體現其銀行業務的多元化，使銀行的業務平臺大打折扣，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產生生疏感。俗話說的好，開店容易守店難，銀行駐點，守字當頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨著銀行駐點時間的持續，營銷業務的深入，慢慢的，積極的駐點人員都會融入到銀行這一特定環境中，找尋到銀行駐點營銷工作的樂趣。
6.在駐點過程中我每個星期都主動向銀行領導彙報工作，使銀行領導瞭解銀行駐點的最新情況以及客戶的相關資產情況，並能採取相應措施共同解決存在的問題，使駐點工作持續發展。
7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產品進行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產品就堅決不在銀行網點進行銷售。作為銀行，由於有業績以及三方存管業務的壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發有效的客戶資源，為客戶提供優良的服務，使客戶投資資產資金增值，增加了公司的業績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業務的壓力，並且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業績增長，從而使兩者互利共贏。
四、實習工作總結
我在實習過程中注重理論和實踐相結合，將所學的課堂知識能有效地運用於實際工作中，認真聽取老員工的指導，對於別人在工作計劃中提出的建議，可以虛心聽取。表現出較強的求知慾，並能夠仔細觀察、獨立思考、綜合分析，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難。在工作中具有一定的開拓和創新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領域不斷地探索，有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮，認真敬業，工作責任心強，工作效率高，執行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下，加時加班、保質保量完成工作任務。生活上待人誠懇，作風樸實。嚴格遵守單位的各項規章制度，實習期間，未曾出現過無故缺勤，遲到早退現象，並能與單位同事和睦相處，交流融洽，善於取長補短，虛心好學，注重團隊合作。
實習是我步入社會前的第一課，教會我怎麼待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月裡看到的只能是工作的一個側面，學習的只能是一些初步的方法，但這些對於我是非常重要的。
這次實習告訴我，在社會這個大學堂裡我還是一個國小生，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹慎的態度，無論大小認真踏實的完成每一件事，走好每一步。通過實習，我有信心，未來的路我能更好地走下去！
證券公司實習報告 篇11
前寄語:
20xx年春節過後，作為一名即將大學畢業的本科生，我立即投入了對本人所學專業實踐操作的實習中，進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這裡短短兩個多星期的實習生活中，自然是收穫頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的瞭解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對於證券行業的認識實現了從理論到實踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總，以及介紹我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，以及任總，用他們在證券公司的每日的工作告訴我們許多簡單而深刻的道理；在客戶服務部，謝總，慶姐（李經理），姜姐（經理），易姐也在言行和工作態度中顯露了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟悉，從她們身上不止是學到了很多東西，更多的能傳達給人的一種精練感覺，不可簡單描述。當然，十分榮幸能接近羅老師（羅昊，這裡的首席分析師），並在最後的幾天能和老師交流，學習，這種交流是理論徹底和實踐結為一體，其體驗更為深刻。再次感謝這十五天裡所有和我相識的人們，短短半個月教會我的東西必將終身回味。
實習簡要介紹：
實習地點：方正泰陽岳陽營業部
實習時間：20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：櫃檯服務，以及客戶服務部工作
記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格，雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業的問題，但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去，以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的瞭解公司概況：
“泰陽證券有限責任公司創建於1988年，其前身為湖南省證券公司，是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12.05億元人民幣,並更名為“泰陽證券”。20xx年，在湖南省人民xxxxxxxxxxxx和證監部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，註冊資本變更為10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續。目前，公司擁有證券營業部28家，其中湖南省內有15家，其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市，形成立足湖南，輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好，20xx年，在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。 20xx年，隨著證券市場行情回暖，公司業務全面走出低谷，經營業績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省xxxxxxxxxxxx和證監部門領導下順利完成重組，由我國著名的IT行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業，公司實力進一步壯大。現在，“持續創新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業文化，它為公司經營管理注入了無窮活力，各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至20xx年4月，公司實現股票基金交易量2741億元，創下了歷史最高水平。今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，並在證監部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合併，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規制度試點的證券公司之一，通過合規管理制度的施行，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”
見面後，主管們簡單問了情況之後就把我和同學帶到了櫃檯服務，讓負責這裡的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經到威海遊玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是國中校友。一見面距離就拉近了，沒什麼好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。（題外音：壓迫啊！剝削啊！）沒想到最開始學會的竟然是如何使用影印機。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總彙報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義（話外音：一語道破天機的感覺）。
隨後在櫃檯一個星期的工作中，我們基本上承包下所有影印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對櫃檯的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業廳的前臺服務（櫃檯服務）分為四個部分，一號到四號櫃檯分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶（含開戶資訊修改，如密碼修改，帳單列印等等——這個櫃檯的事情比較雜一點，我們就是主要跟著這個櫃檯實習），櫃檯諮詢，以及三方存管辦理。客戶開戶主要經過一號櫃檯和二號櫃檯辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要影印在背面，而身份證還另外要再影印一份，如果是資訊修改，則除了修改申請表都要影印身份證外，單獨的身份證影印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要影印的。大部分時候我們的工作很輕閒，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上覆印任務突然湧來，而這時候影印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西——怎麼拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……
其實在櫃檯的第二天我們就多了除影印之外的另一個重要工作：資料歸檔。說得簡單一點就是把那些已經開好戶的`資料裝進資料袋按順序存放在資料室裡。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”，（話外：寒自己一個。）給了我們半人高的資料慢慢裝袋。同學看到直接說：怎麼弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最後期限是下個星期三，當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。後來還加了跟第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。這個工作並不複雜，主要是把開戶表裝袋，然後按順序裝入資料盒，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在櫃檯上協助影印，一個人弄那上百份的資料還是有點吃力。這一環節主要是把開戶表裝袋，然後按順序裝入資料盒。為了使工作能更有效率，我和同學想的辦法是把所有的好歸類，然後很容易就能排好序，裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排至少使我們的工作進度快了三倍。
隨後，我們的工作基本就進入了檔案室階段。估計他們發現我們清理東西快，加上這段時間正好趕上帳戶清理核查（題外：苦笑，來得真是時候。），這裡的工作能交給我們的也是全數轉手。管理檔案室的也是一個同齡人，每次交給我們工作的時候都要強調：“這也是工作的流程之一，辛苦你們啦。”我們不露一點聲色的爽快接下，等待這一批弄完下一批的來襲。
在這裡我可以簡單的插述一下帳戶清理了，我們在這裡的兩個多星期正好湊巧的趕上了這一最繁忙，最繁瑣的工作，真可謂是磨練人啊。因為證監會要檢查帳戶管理的三一制情況（三一制就是客戶資訊的證券交易所登記資料，櫃檯登記資料，以及檔案中儲存資料的三方面一致），這麼多年來有很多客戶資料變更，或者遺失，所以工作量極大。加之岳陽在泰陽所有城市分點中開戶數排行第二，這就讓工作量又明顯增大。一個星期內，包括老總在內的所有員工都在加班，力圖按質按量完成工作。參與到這一工作中，使我更加深刻的認識了泰陽職工的工作態度，以及整個公司上下對於規範帳戶管理的認真態度。每天下午四點半後所有員工都會按安排搬出屬於他們的那一摞資料開始清理（注：證券公司的工作時間是：上午八點半至十一點半，下午一點半到四點半，四點半以後的其實應該算加班了，但是這一個星期似乎沒有算入加班），上至經理，下至臨時工都是如此。每每這個時候，嚴總往往會到處走走看看情況，和工作時間的嚴肅嚴謹不同，此時員工常常會輕鬆的和他開玩笑，嚴總也幽默迴應。清理帳戶最忙的那幾天不僅週六週日加班，甚至每天晚上，到了深夜公司會安排員工包的士同路的幾個一起回家，節約經費，也確保安全。任總沒有安排我們休息日加班，不過似乎是錯過了和大家相處的好機會般，在星期一的時候他們都為我們的缺席惋惜。我發覺公司內部上下的關係非常融洽，大約七八十個人像一個和諧的大家庭，工作時充滿應有的嚴謹和負責，休閒時環繞著自然的輕鬆和歡樂。
我和同學在前臺實習了一個星期，基本上對流程有所瞭解之後就被調到樓上的客戶服務部，以便能更全面的瞭解證券公司的工作。首先，在客服部的謝總那裡報道，謝總為人謙和，報道的時候就很親切的問了我們的基本情況，隨後把我們帶到隔壁的一間辦公室——客戶服務諮詢中心。讓我們跟隨李經理（其後稱慶姐），易經理（易姐），和姜經理學習。讓人十分興奮的是，這個辦公室分為兩間，外面坐著我剛剛介紹的三位經驗豐富的經理，裡面就坐著我們每天早上成為大俠的首席分析師——羅昊(後稱羅老師)。在這裡有必要插述一下泰陽每天的晨會情況，八點半準時全體員工開晨會，主要內容就是羅老師的盤面分析，趨勢預測以及其他一些需要交代的事情。記得第一天到泰陽開晨會的時候聽羅老師跟我們分析大盤走勢，關於平安融資增發，還有浦發銀行的一些問題，讓人感覺風度偏偏，用詞專業，分析到位，語言也清晰易懂。當時我和同學就非常希望能接近這個人物。後來打聽到他是這裡唯一的分析師，而且還是自學成才的，更加感覺有點神聖……此時，能如此接近這位人物，我們都興奮不已。
到了樓上雖然說是主要看看客服方面的東西，但由於仍然處於帳戶清理期間，而且已經到了攻堅的階段——帳戶缺失方面的核查，幾萬份的帳戶分給各個小組，要一個一個資料袋核對，核查專案大約有七八個，最重要的就是開戶表，帳戶卡，身份證影印件，其他的如三方存管資料，擔保書和公證書都要查實。另外，因為原來工作的疏漏，有一批留存的開戶表上沒有蓋章，都必須一一蓋上。每個小組採取核對的方式有所不同，有的是小組裡每個成員負責一定數量大的資料，有的是小組成員組成流水線，蓋章，查資料，登記分別負責，不過幾乎所有小組的進度都比較快。我所在的小組由慶姐帶領，採取的是流水線工作方式，和我一起的是一個年齡相當的一男一女，兩人都是投資顧問。他們顯然比較照顧我，平時工作進度很快，基本上兩天的時間把絕大部分都核查完畢，只在最後的一個下午他們都有基金推銷的任務，剩下的八盒資料留給了我一個人。大約兩個小時我才把工作全部完成——有點慢。不得不感嘆：人多力量大。慶姐是個非常仔細能幹的人，在我們清理完後，她很麻利的複查了一遍，發現了好幾個資料歸檔錯誤，這些也都在第三天全部更正弄妥。資料的補全也很快，所有的小組都在限定的時間裡完成了任務。
此外我們接手的另一個任務就是把客戶在電腦裡分別歸在幾個經理的名下，操作非常簡單，困難還是工作量大。密密麻麻的數字看的人眼花繚亂。也就是這個小任務，讓我學會了數字鍵盤輸入法，現在基本上可以較快的打入數字了。
最艱難的還算“三一制”。因為前期工作基本完成，剩下的就是把不對的帳戶歸納一致。當時我們接手的時候只有兩頁紙，但就是簡簡單單的兩張紙我和同學整整弄了兩天。大部分客戶都是修改身份證號的，原來的登記錯誤，或者是升了位——這樣的客戶一般需要我們來填寫兩張修改表，如果改名字就比較麻煩，要填四張。我和同學一個寫一個查，雖然認真但仍然遇到許多瓶頸：有的帳戶沒有身份證影印件，要全部寫在櫃檯修改上，有的人居然身份證和名字都換了。完成後我們都覺得有些頭大……
除了清理帳戶期間其他的任務，客服部主要還是接受客戶的一些諮詢，如股票分析，客戶投訴，銷戶辦理，坐席安排等。在這裡遇到的兩件事情讓我印象比較深刻。一件是慶姐安排客戶坐席，某天來了一個老客戶，要求申請上面小房間的坐席（說明一下，在泰陽，要資金超過四十萬的才算中戶，散戶坐在下面的大廳裡看盤，中戶可以坐在上面的小房間裡每人擁有一臺電腦自己操作，大戶可以享有客房級服務），但是這個客戶的資金——全家人的加起來——也只有二十多萬，按規定是不可以申請的。慶姐跟那個客戶談了談，就基本答應下來。我猜想應該是由於這個客戶是泰陽的老客戶，而且退休後就基本每天都來看股票，這樣的優待也是人性化服務的一種體現。另外一件事是某天下午連續有兩個客戶都來泰陽銷戶，理由是公司網頁遮蔽了上班時間上網炒股，泰陽的交易平臺不能使用，但是湘財加強版可以。他們都要求銷戶轉往湘財（注：湘財是岳陽另外一家證券公司，和泰陽有競爭）。我看著都覺得著急。因為這個原因似乎暗藏玄機，如果那個單位的每個人都因為這個原因來轉戶的話，對泰陽損失不小。不過三位經理詢問了情況後，稍加挽留無果後，基本都給他們辦理了銷戶手續。他們只是懇切的告知客戶：“如果你們公司遮蔽不可能就遮蔽我們一家，可能再過幾天湘財的也遮蔽了，轉來轉去非常麻煩。”僅僅一句話，讓我感覺對客戶服務，幾位大姐都功力深厚，她們既不強加任何東西給客戶，也不是無所作為，把這個服務的尺度拿捏得剛剛好。顯然，她們對客戶的告誡都非常有道理，當客戶真正遇到這樣的情況，又要轉的時候，自然會回想到當初這邊經理的告知，想必也是感受非凡。
在泰陽最後的幾天，帳戶清理基本完成，我們很榮幸的走進裡面的辦公室，聽羅老師在有時間的時候跟我們“講課”。羅老師很健談，平時在辦公室裡非常活潑，和我們談話的時候讓人老練實在。他從來不吹噓，而是實際講解一些問題。從和他的交流來看，便知此人做事邏輯清晰，有條有理。他首先詢問了我們希望學到什麼樣的東西，然後結合實際跟我們講解。還讓我們回去整理好自己想要知道的東西，這樣能更好的和他交流。每每回答我們提出的問題，也是層次分明，輕重有別。我還趁此機會跟他交流我的論文方向——公司債券。他表示我這個題目還是不錯，可以好好寫寫，另外還告訴我長江電力是目前我國唯一一個比較規範的發行典型公司債券的企業。當天回來一查，不由得感嘆羅老師這條資訊太有用了。
羅老師雖然擁有多年的從業經驗，仍然為人謙遜，跟我們說話就像朋友聊天一樣。混了幾天比較熟了，說話也放得開。我心裡有一些問題自己感覺很低階，但在羅老師面前也敢拿出來問了。那天我問他中石油為什麼會這樣下降——在看盤中間這是我一直不解的一個問題。他一步一步給我分析，市場承受能力，價值高估等等。他告訴我那天中石油開盤，它的定位價格是16.7元，但是在市場上，這隻股票的價值被嚴重高估，他當天晨會講解的時候就明確指出中石油如果超過開盤價超過四十，那麼價值就已經嚴重高估，如果超過四十五那就要毫不猶豫的丟擲。此時他把中關村的k線圖給我們看，真是一個諷刺的參照。唏噓不已的同時，忽然明白理性的投資多麼重要，雖然中國股市存在著不少投機行為，但是在這個大魚小魚都要生存的海洋裡，如何作一隻聰明的審時度勢的魚還是要通過不斷的學習和經驗的積累。
和羅老師相處的幾天中，有時候我還是覺得分析師就是有點神奇。比方說有一次早上他跟我們分析如何看股票的前景，他特地拿中集集團，萬科A作了說明。說，雖然這些股票現在不是特別吸引人，但是你看看他們從事的什麼行業，都是國家政策傾向的方向，這樣的股票才有投資價值。結果當天上午，中集直接漲停。
我很希望知道羅老師的股票分析思路，於是就和同學拿幾隻股票進行詢問。結果驚訝的發現，只要我們能說出名字的，他就能立刻打出程式碼，開始講解……當我為此驚歎不已時，羅老師只是淡淡的說：“做這一行的，就時這樣，股民多問題就多，他們可能拿任何問題來問你，所以這是必須。”對於股票的分析思路和他平時的言談一樣，層次分明，首先是大環境，然後到政策面，行業面，再到股票的基本面。而基本面的分析當然最重要的就是價時量，月線，周線（羅老師特別強調的）的分析也很重要，其他一些指標結合參考。在羅老師這樣清晰的指點下，我感覺自己對於個股的分析也似乎漸漸上了一個層次。
兩個多星期的實習很快就走到了尾巴上，而這短短經歷就彷彿一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對泰陽所有共事過的同齡人，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業愛崗，認真工作勤奮鑽研的精神是我得到的最大收穫。
證券公司實習報告 篇12
國泰君安在中國的證券公司中排名前三，工商銀行上海的IPO四個承銷商中就有國泰君安，其它三個分別是中國國際金融公司、中信證券和申銀萬國。這次的招聘活動中有一個職位叫前臺銷售人員，全國要招1000人，感覺希望很大，所以就投了。也許職位並不好，就像銀行櫃員一樣，在證券公司的營業部給客戶提供金融產品的介紹和諮詢服務，但其它的職位都要求研究生以上學歷，我也只能投這一個。就當是找一個墊底的吧。
一天早上7點左右，我收到國泰君安的簡訊，讓我下午去友誼賓館的會客廳參加面試。進了會客廳，已經看到十幾個人到了，找個位子坐下來，就開始和周圍的人聊。其中有一個是北大的環境學碩士，應聘的職位竟然和我一樣。還有一個清華的法學女碩士，應聘的是和法律相關的職位。還有一個是清華的物理學碩士，雖然他沒有什麼商科背景，但我還是很看好他。因為金融機構喜歡招有理工科背景的人，他們認為這些人接受過嚴謹的思維訓練，分析資本市場會更加科學、嚴謹，這就是為什麼華爾街金融機構喜歡招火箭科學家
我們那一組有五個人，三男二女。其中有一個人學習成績特別好，是北京大學化學系的本科生，在一百多人裡排名十幾位，GDP達到3.6以上。他成績雖然不錯，但性格稍微有點內向，屬於上自習被較多，但參加活動比較少的那種好學生。唉!我要是有著成績就申請投行諮詢了。
由於我平時注意瀏覽財經資訊，所以對那兩個面試官的提問應付自如。在被問及為什麼選國泰君安時，我通過工行在上交所的上市把它吹捧了一頓。那個女面試官，說有一個保本型基金，讓我推銷出去，我打算怎麼辦。我說，首先我要向基金的研發人員諮詢該基金的特點，它的目標客戶，然後通過在各大城市舉行基金普及講座吸引潛在客戶的`，對於潛在客戶的教育非常重要......
感覺自己是五個人裡面表現最好的，如果是五選一的話，也應該有我。更何況面試的時候，有很多人都沒有來，所以比較有戲。果然不出我所料，在晚上11點左右，我收到國泰君安的簡訊，讓我明天早上10點參加在北大三教的筆試。
北大三教比較破舊，似乎專門為學生上自習，或考試準備的。上一次來三教還是大二上學期，考託業，由於當時連四級都沒有考，所以準備的並不充分，只考了810分。託業的滿分是990分，對於外校的學生這個成績也許能說得過去，但對於外經貿的學生，這根本拿不出手。那次報名我們學校考得最高的是970分，和她比，我只是小羅羅。
這次參加筆試的有160人左右，其中有四分之一來自北大和清華，另外四分之一來自人大，其餘的有中財、南開、政法和外經貿組成。雖然職位是前臺銷售人員，但試卷難度很大，前幾道題都是考數字和邏輯的。我的數學一向不好，自從大學聯考過後，也沒有進行過類似的訓練，所以只能把重點壓在漢譯英、簡答和案例討論上。
其中下的功夫最大的是案例討論，案例有三段話組成，分別討論三個話題。第一個是高盛集團研發部主管吉姆·奧尼爾發表的關於“金磚四國”(BRIC，Brazil,Russia,India,China)的研究報告，第二個是渣打銀行最近的投資情況，第三個是人民幣匯率最近的走勢。在這個案例分析中，我引經據典，資料和言論都有這明確的出處。就連渣打銀行中國區總裁曾璟旋的哥哥是曾蔭權這樣的八卦訊息都寫了出來。我相信這些內容足以彌補我數學和邏輯題的不足。
回到宿舍就等最後一輪的面試通知，結果到了晚上12點，都沒有訊息。看來我是被拒了，畢竟在數學上無法和清華北大的人比。就在我入睡以後，同寢室的一個考研的把我叫起來，說國泰君安讓你去面試了。由於他要複習，所以睡得比較晚，我開啟手機一看，果然是這樣。看一下時間，已經一點多了。
第三輪面試是在天鴻科園大酒店，距離國泰君安知春路營業部很近。我是一點半那場的，所以就在三樓的大廳裡等。同來的還有很多南開的同學，他們一行將近十人了，而外經貿的只有我一個，孤軍奮戰，不免感到孤單。在這個酒店面試的不僅有前臺銷售人員的應聘者，也有研發，法律，IT，區域經理等面向研究生開放的職位。
在下午1:40左右，我和其他兩位同學被一位小姐帶到一個房間門口，我是第一個，他們倆在房間外等待。進去房間後，有一個長桌子，桌子對面有三個人。中間那個估計是一個總裁級人物，40多歲，給人一種很可靠的感覺。在他的右邊有一個男的，30歲左右，張得比較帥，估計是營銷部門的一個經理吧。還有那位帶我進去的小姐，長得很漂亮，坐在左邊記錄。
面試管簡單地問了我的經歷，對前臺銷售人員崗位的認識，為什麼應聘這個職位，自己有哪些特長，以及買基金和買保險的區別......在回答完這些問題後，老總旁邊的那位男性問我有沒有談過戀愛?他告訴我這個問題我可以選擇不回答。但我是一個求職者，沒有選擇的權利，為了表示我的真誠，我如實地告訴了他們那段悲慘的感情經歷。最後，老總問我為什麼不去上海，我說，自己已經在北京學習生活了四年，對於這個城市也相對比較熟悉，如果在這個城市從事金融產品的銷售更有優勢，也能為公司創造更多的價值。我的回答被旁邊那位經理反駁了。他說得沒錯，雖然我在這呆了四年，但範圍僅僅是侷限在校園裡，對於人際關係和社會經驗並沒有太多的積累。而且上海是中國的金融中心，又是公司總部所在地，去那裡，會更有前途。
但最後我還是堅持留在了北京，因為對這裡熟悉，因為同學也大多選擇留在這裡，因為在這是中國的政治中心。目前在中國政治的地位要比經濟更重要。前臺銷售人員在全國範圍內招1000人，但國泰君安的業務網點主要集中在上海和廣州這些沿海城市，在北京只有4個營業部，而且地理位置相對偏僻，不在建國門和金融街上。估計北京要的人不會很多吧，頂多100多人，如果這次被國泰君安鄙視，也能怪我沒有選擇上海了。
證券公司實習報告 篇13
在20xx年11月15號至12月25日期間，我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環節中，對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到光大證劵為客戶著想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優勢。
一、實習目的或研究目的
通過實習，我更廣泛的接觸社會，瞭解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離，為我們畢業後社會角色的轉變打下基礎。
這次在光大證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的瞭解和對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的瞭解，瞭解到證卷經紀業務中的相關流程。
二、實習單位
光大證劵的發展歷程及其在中國證劵業的地位：
光大證券股份有限公司創建於1996年，是由中國光大（集團）總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成後公司註冊資本由244，500萬元增加至289，800萬元。 光大證劵價值理念：
公司成立十年來，秉承“提升客戶價值 造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享” 的經營理念‘積極投身於國內外資本市場，各項業務迅速發展，在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資諮詢等傳統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。
光大證劵公司業務：
公司在各大中城市擁有一個遍佈全中國的服務網路，現有51個營業部，並和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全xx點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516。58億元，市場佔有率為2。52%，行業排名第9位，單個營業部行業排名第5位。光大證券交易品種為業內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。光大證券除為投資者提供櫃檯委託、電話委託、磁卡委託、熱鍵委託等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。 光大證劵的競爭優勢：
光大證資產管理業務優勢：
（1）研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發為先導的投資模式，將光大證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。
（2）優秀的團隊、規範的制度。規範的制度是基礎，優秀的團隊是保證。 光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。
（3）“客戶至上”的服務理念。光大證券從創立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業績回報和精誠所至的服務。
另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。
三、實習內容：
1、我主要就是負責客戶的各種諮詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單，其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說，由於社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、每天定時開啟電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然後進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的證劵分析報告，並把當天的財經要聞，三大報頭條，前日簡訊，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以後客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的諮詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看理財中心鍾經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，瞭解客戶的需求。
4、整理客戶資料。客戶資料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東程式碼卡影印件等。
5、學習新業務和股指期貨，並參與了聯合民生銀行對融資融券業務進行的宣講、徵信工作。 四、實習總結或體會 在光大證劵股份有限公司實習的兩個月裡，我瞭解了光大證劵股份有限公司的發展歷程，公司文化，部門職能及日常業務諸如開戶與轉戶的流程、客戶開發的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟體，深入學習了中國證劵市場的相關知識，並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力。
（一）思想決定行動。
“ 做一行，愛一行”。我認為這是一種工作的態度，也是一種人生的態度。這句話說出了無論對待每一份職業都要有一份榮譽感，有愛崗敬業的精神。在證券公司這個舞臺，我也能作為其中一份子，獻出自己的一份力量，我感到非常的驕傲，同時也很珍惜這次工作機會。只要用心，相信自己能做出成績。
（二）看通做透，學以致用。
有了愛崗敬業的工作態度，宣傳公司產品時，我們還需掌握紮實的業務知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設有前臺經理，主要負責客戶需要在櫃檯辦理各種業務，如開戶，轉託管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制，徵信的前期業務。
開戶是證劵公司最一般也是最基礎的'業務，因此對於開戶流程，手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後，我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並影印身份證，銀行卡及股東程式碼卡等，以提高工作效率。提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗。在實習期間，我就更加關注股市的執行和對股民心裡的揣摩，並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟體，學到了一些新的知識。
（三）團隊合作，合理分工是提高工作效率的關鍵。
團隊之間合作，進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關愛，看到了同事的堅強，我們重視的是一個團隊的凝聚力，相信眾人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。
（四）保持積極進取的工作態度。
在工作中，你不止為公司創造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業沒有經驗的新人，更需要通過多做事情來積累經驗。特別是現在實習工作並不像正式員工那樣有明確的工作範圍，所以工作態度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中鬥志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。
一份耕耘一份收穫，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我願意為工作付出，我願意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。
