1.收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列選項中，說法正確的是( )。
A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理
B.採取協議收購方式的，達成協議後收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予以公告，在公告前可以先履行收購協議
C.股份有限公司採取募集方式沒立的，註冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額
D.股份有限公司只能採取發起設立的方式
3.( )對自營業務規定具體的風險控制措施.並報中國證監會備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰略投資機構
D.財政部
4.下列選項中，不正確的是( )。
A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質
B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務
C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會登出其執業證書
D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人資訊的內容及完整性應與向網下投資者提供的資訊保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是( )。
A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
C.公司被宣告破產
D.公司有重大違法行為
6.下列選項中，不屬於處罰處分資訊的是( )。
A.處罰處分時間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內容
D.處罰處分文號
7.下列關於設立管理公開募集基金的'基金管理公司的條件，說法正確的是( )。
A.取消註冊資本的金額限制
B.註冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.最近3年沒有違法記錄
D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
9.下列選項中，說法正確的是( )。
A.上海證券交易所規定，在會計年度結束後3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見
B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理
C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制資訊披露檔案，履行資訊披露義務
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
10.有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低於( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
參考答案及解析見下頁
