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股票質押式回購交易的常見問題

證券從業資格 閱讀(3.29W)

你知道股票質押式回購交易的常見問題有哪些嗎?你對股票質押式回購交易的常見問題了解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的股票質押式回購交易的常見問題,歡迎閱讀。

股票質押式回購交易的常見問題

  1、投資者如何申請初始交易?

投資者需提供一下三項資料:

(1)《交易協議書》

(2)《初始交易委託書》

(3)銀行出具的《個人徵信報告》或《機構徵信報告》。個人徵信報告可登入中國人民銀行徵信中心查詢列印。

  2、交易到期投資者應該如何購回?

到期購回無需投資者提交申請材料

投資者應注意查收公司傳送的到期購回提醒通知,並於到期購回日當天保證投資者賬戶有足夠資金進行交收。

  3、投資者如何申請提前購回?

在初始交易滿一定時間後(一般為3個月),投資者可申請提前購回,投資者至少應提前7個交易日以書面形式通知營業部提前購回,並填寫《提前延期購回申請書》、《購回交易委託書》。

  4、投資者如何申請延期購回?

投資者可申請延期購回,具體操作流程如下:

(1)投資者至少應於約定購回日前7個交易日以書面形式通知營業部延期購回,並填寫《提前延期購回申請書》、《購回交易委託書》、《延期情況說明(資金使用計劃及還款計劃)、》及最新的《投資者資質評分分級表》,延期後累計的購回期限不超過3年;

(2)投資者的延期購回申請,由公司進行審批;

(3)延期申請未接受的,營業部應通知投資者按期購回;延期申請接受的,營業部應通知投資者按照約定的期限購回。

  5、投資者如何進行補充質押?

一般情況下,待購回期間履約保障比例低於警戒線,或延期購回重新稽核標的證券質押率時,公司要求投資者進行補充質押。

投資者需保證有足夠的標的證券數量(可以補充與初始交易不同的標的'證券),並填寫《補充質押委託書》。

  6、投資者如何申請部分解質押?

投資者向營業部提出部分解質押申請,營業部檢查投資者履約保障比例及解質押標的證券或孳息數量,滿足解質押條件的,填寫《部分解質押申請書》,由公司稽核。

解質押的基本條件為:當交易履約保障比例大於解質線時,投資者可解質部分證券,解質後的履約保障比例應高於解質線。《業務協議》或《交易協議書》未作特別說明時,解質線為300% 。實際可解質押的數量,要根據標的證券當期質押率來確定,投資者可提前與營業部溝通可解質押的數量。