一、單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券市場上最活躍的機構投資者是( )。
A.商業銀行
B.證券經營機構
C.保險公司
D.基金公司
2.下列關於政府機構的說法中，錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金餘缺和進行巨集觀調控
B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行巨集觀調控
D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利於減少理性的市場震盪
3.中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段，買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.營利性
4.下列關於銀行業金融機構證券投資範圍的表述中，正確的是( )。
A.對於因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉換債券
c.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
5.我國2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說法中，正確的是( )。
A.投資於股票和股票型基金的賬面餘額，合計不高於本公司上季末總資產的20%
B.投資於未上市企業股權的賬面餘額，不高於本公司上季末總資產的10%
C.投資於不動產的賬面餘額，不高於本公司上年度末總資產的10%
D.保險公司對其他企業實現控股的股權投資，累計投資成本可以超過其淨資產
制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監管的專門賬戶投資當地( )。
A.證券市場
B.基金市場
C.信託市場
D.房地產市場
7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
8.下列關於全國性社會保障基金的表述中，錯誤的是( )。
A.全國性社會保障基金主要投向國債市場
B.全國性社會保障基金主要用於支付失業救濟和退休金
C.在大多數國家，社保基金只含全國性社會保障基金
D.全國性社會保障基金是社會福利網的最後一道防線
9.單個投資組合的企業年金基金財產，投資於一家企業所發行的股票或單隻證券投資基金，分別不得超過該企業證券發行量、該基金份額或者該保險產品資產管理規模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10.採用客戶調查問卷方法時，金融機構通常根據( )匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產評級
D.客戶分級和資產分級
11.既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是( )。
A.會計師事務所
B.證券公司
C.資產評估事務所
D.投資諮詢公司
12.《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近( )年無重大違法違規記錄且淨資產不低於人民幣2億元。
A.5
B.3
C.10
D.2
13.下列選項中，不屬於對上市公司進行監管的型別的是( )。
A.資訊披露的監管
B.公司治理監管
C.併購重組的監管
D.內幕交易行為的監管
14.我國證券公司的設立實行( )。
A.報備制
B.審批制
C.註冊制
D.備案制
15.設立外資參股證券公司應當按照中國證監會的規定取得證券從業資格的人員不少於( )人，並有必要的會計、法律和計算機專業人員。
A.20
B.40
C.30
D.10
16.內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20Ko
17.下列關於證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。
A.在性質上屬於企業法人
B.其法律責任由自身承擔
C.設立分公司，應當經中國證監會批准
D.證券營業部屬於證券公司分公司
18.風險控制指標體系和風險監管制度的核心是( )。
A.淨資本
B.固定資本
C.流動資本
D.註冊資本
19.證券公司資訊公開披露制度要求所有證券公司實行( )披露。
A.基本資訊公開
B.財務資訊公開
C.基本資訊公示和財務資訊公開
D.所有內部資訊公開
20.證券公司接受客戶委託代理客戶買賣有價證券的業務被稱為( )。
A.證券經紀業務
B.資產管理業務
C.融資融券業務
D.投資銀行業務
21.( )是指從事證券投資諮詢業務的機構及其諮詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動。
A.證券經紀業務
B.證券自營業務
C.證券承銷業務
D.證券投資諮詢業務
22.下列關於證券經紀業務的說法中，不正確的是( )。
A.經紀業務中的委託單，性質上相當於委託合同
B.經紀委託關係的建立表現為開戶和委託兩個環節
C.經紀關係的建立就形成了實質上的委託關係
D.經紀關係的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關係
23.證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發行
D.證券包銷
24.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批准或者備案發行並在境內金融機構櫃檯交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。
A.資產管理業務
B.證券自營業務
C.財務顧問業務
D.證券代理業務
25.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的淨資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產管理計劃的淨資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
26.下列選項中，不屬於定向資產管理業務特點的是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務
B.具體投資的方向在資產管理合同中約定
C.適用於為多個客戶辦理定向資產管理業務
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉執行
27.證券公司申請融資融券業務資格，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金實行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統一存管
28.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動屬於( )。
A.證券承銷與保薦業務
B.證券經紀業務
C.融資融券業務
D.證券自營業務
29.下列關於證券公司申請IB業務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是( )。
A.具有滿足業務需要的技術系統
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員
30.證券公司淨資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內製訂並報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
