備考題一：
一、單選題
1.期貨交易所違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。
A.5萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上3萬元以下
參考答案[C]
2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由()組成。
A.一般結算會員和特別結算會員
B.結算會員和非結算會員
C.全面結算會員和交易結算會員
D.特別結算會員和交易結算會員
參考答案[B]
3.期貨業協會的權力機構是()。
A.會員大會
B.理事會
C.期貨部
D.理事長
參考答案[A]
4.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。
A.期貨投資者
B.期貨交易所會員
C.期貨公司
D.結算會員
參考答案[B]
5.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案[C]
6.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統籌使用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國證監會
D.財政部
參考答案[C]
7.期貨投資者保障基金實行( )。
A.全額補償
B.半額補償
C.三分之一補償
D.比例補償
參考答案[D]
8.保障基金總額達到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A.1億
B.5億
C.8億
D.10億
參考答案[C]
9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的()繳納形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案[C]
10.期貨交易所、期貨交易所應當按()繳納期貨投資者保障基金的後續資金。
A.每週
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案[C]
備考題二：
單項選擇題
1.未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案選B。未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
2.未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。
A.責令改正，沒收業務收入，單處或者並處3萬元以下罰款
B.責令改正，單處或者並處1萬元以下罰款
C.給予警告，單處5萬元以下罰款
D.給予警告，單處或者並處3萬元以下罰款
答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經中國證監會批准，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者並處3萬元以下罰款。
3.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，並處()。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上5萬元以下罰款
C.5萬元以上10萬元以下罰款
D.20萬元以下罰款
答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者並處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，並處3萬元以下罰款。
4.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的'主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處()。
A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款
答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款。
